NGANHANG NHAI{Udc    coNG

HOAXA nQr Crt xcui.l VTETNAM

vryTNAM

DQc lSp - Tg do - Hgnh phric

so:,/4 tzozarrt-NHNN    Ha N|| ngayl9tluing

Snam ZOZ0

TH6NG TtI

Phin c6p thgc hi$n thfr tgc h.inh chinh trong

linh vgc th6ng tin tfn dung vi

sria d6i' b6 sung mOt s6 tli6u

cta .,ic Th6ng tu ri6n quant5n    giim-,

ciit

dan giin h6a, ph0n cip

thgc hiQn thri tgc hinh clfnh

trong linhigc

thtnh lgp vi hogt rlQng ng6n

hing

Ctu oi LuSt Ngnn hdng Nhd ruvc viQt Nam ,ii IO|ZO t

Otgru Z ;

cdn ai Lyat aic tii ckic

tin dqtng sii sztzozugnt5

duo.c s,tu aiir, tii

sung boi Lufit sii OotzOZstgrus;

cdtr cti Nghi itinn sii zotzozstuo-cp dua chinh phi quy clinh chtc ndng,

nhipm v4, quyin hqn vd co cdu td chtic caa Ngdn hang l,{ha ;rtc viet Nam;

Theo di nghi cia Cltc tnrtng

Cgc An todn hQ th6ng cdc td cklc tin dyng;

Thii"S tliic Ngin

yiQt

hang Nhi rurtc    Nam

ban lar* Th6ng tuphin

ciip

thtrc hi.en thi tuc hanh

chilh trong linh v;c th6ng

tin t[n dvng ia ,io aai, tA

suTs	s-a di7	cdc
yrlt	Thang i ticn quan ctdnidt ga*,

cti gan h6a, phdn

3,ia

c,6p tharc hieil thn ryc hanh chinh

trong Errt vgc thanh lgp

vd ioet it|nS'ng,An

hang.

Chuong I

srrl oor, n6 suNG MoT

56 0rcU C0.q, TH6XC rU

S6 Sraor4lTT-lrHNN

qUY D[.TH.},I Hd so, TRi}iH

TI.r. TIIT TUc CHAP THUax

,    vE. iItIA

DAU TT.INTIOC NGOATMUA

pUAX

CO    CUA T6 Cnr/c

rix ogxc v4r

NAM DrI@ Srta o0r,

86 suNG Bor THoNG

ffS6 +raozsh_NrnN

Di6u l. Sfta it6i, b6 sung, bni b6 mQt s6 khoin cria

Di6u 5

l. Sria d6i, bri sung kAoan 7 nhu sau:

hqp t(i chfc tl. dgng ViQt

Nam ph6t hanh cii phi6u ri6ng 16

. .'?..Trudrng

cho nhd dau tu nu6c ngodi d6 tEng vrin diriu I€, hd so

bii ,*g trranrr pian

sau:    "a.

a) Gi6y tteng ky chio brin c6 phiiiu ri€ng 16 theo quy dinh;

b).ven ban th6a thufn mua brin c6 ph6n gita tr5 chric tin dung

vi6t Nam

vd nhd tl6u tu nu6c ngoii.".

2

1. Bai b6 khoan 9.

Didu 2. Bni b6 di6m d khoin I Eidu

E

Didu 3. S&a d6i, b6 sung khoin 3 Didu 12

"3. Trong thoi han 19 ngdy lim viQc k6 ru ngdy a,l h6 so hqp t6,

Ffln

Ngin hang    xem x6t chAp thudn hogc kh6ng

ch6p thufn beng. vnn ban

]fr3,nu6:

vrgc mua co phan cua nhe diu ru nu6c ngodi. Trudng hqrp kh6ng chZp thufn,

vln ban cria Ngdn hang Nhd nudc phii n6u rO l;f do.".

Chmng II

stla o0r, BO suNcrvrQT s6 ortu cu.l, rs6xc rr.Is6 342024/TT-NHNN

psfp,

vt vrpc cApoor cr.ly    cAp nO suNG Nor DUNG

euyDtr{H

prmp vA

HOAT DoNG vAo clAy    r0 cHr/c, HoAT DoNG cuA NGAN

u,ixc rrilJoNG MAr, cHr NHANH NGAN nAnc mloc NcoAr, vAN

PHONGDAI DIfN TAIVIETNA]VI CO.q.T6 CHI.IC TiNDUNG NT/6C

NGoAr, T6 tmlc mfbc xbofu rcrAc cO HoAT DQNG NGAN uAxc

Dr/gc srlao6r, B0 suNG BorrH6NG Tr.Iso 662025/TT-NHNN

Di6u 4. Sfra d6i, b6 sung, bni b6 mQt s6 khoin cria DiAu 9

l. Sria d6i, b6 sung tti,3m b khoan I nhu sau:

"b) Danh mgc c6c nQi dung ho4t dQng kdm theo th6ng tin Gi6y ph6p hi€n

hinh, cdc vdn ban chAp thuQ.n.".

1. Bai b6 diem d(i) khoan 2.

Di6u 5. Sira d6i, b6 sung tli6m c khoin 2 Di6u 1l

"c) Trong thsi han 20 ngity. ki5 tu ngdy    dAV dt h6 ss hqp.lQ, Ngan

"fraq

nhrinh c6 quyiit tlinh sria d6i, b6 sung GiAy ph6p tl6i vsi nQi hang NhA nudc chi

cria vdn phdng tlai dign nudc ngoiri. D6ng thoi, c6 v6n ban th6ng dung thay d6i

nudc chi nhrffi noi vdn phdng <I4i diQn nudc ngodii dang tin d6n NgAn,hang Nhd

tOi aia ban dAt try s0 kh6c ttia ban quan li aAt try sd (O6i voi trudng hgp thay

noi vdn phdng dai diQn nu6c ngoiri tlang d4t cria Ngin hang Nhn nu6c chi nh6nh

Ngin hang Nhd nu6c chi nhrinh c6 vdn ban ri loi tru sd). Truong hqp tu chrii,

vA n6u 16 lj do.".

Chuang III

sLiNG MQT 56 DItU CUA THoNG TTI SO 562024/TT-NHNN

stla o6t, Bo

quy    TUC CAP 5rlV rner lAlv oAu cua xcAw

onrH vE H0 so,'THU

-HAxc

HANG r'rudc NGoAI, vAN

rIilroNG MAI, cHI xuArurxcAN

NGo.i,I DtIo. c slla ool, s6 suNc sol

iHoxc oAI DrEN NIJoc

THONG TTJ SO 12T2025ITT.NHI{N

Didu 6. Sfra .I6i, b6 sung khoin 2 Di6u 6

hqp Gi6y ph6p bi m6t, bi r6ch, bi ch6y ho{c b! hriy ho4i duoi "2. Trudng

hAng nu6c ngoii, vdn hinh thric kh6c, ng6n hang thuong m4i, chi nh6nh ngdn

3

phdng tl4i diQn nu6c ngodi phAi c6 v6n ban n6u 16 ly do vd gui qua dlch vU buu

ghinh hoac nQp trpc tii5p tai Ngdn hang Nhd nu.oc (UO pnan fr4Qt .,iu) tti dC nghi

Ngdn hi.ng NhA nudc xem x6t cAp bin.sao Gi6y phdp ttr ban giic theo quy tlinh

ctia ph6p luQt vd pht hqp voi thdm quydn quy dinh tai

Di6u 5 Th6ng tu nAy.

Trong thcri h4n 02 ngdy lim viQc k6 tu ngny nh{n duo.c v6n ban rl€ nghi,

Ngan hang Nhi nu6c cdp lai ban

sao tu bin .-t o ngAn hang thuong

96. m4i, chi

nhrinh ngdn hdng nu6c ngodi, vEn phdng dai diQn nu6c ngoiri.,,.

Di6u 7. Sira.I6i, b6 sung di6m b khoin 2 Di6u 7

"b) Trong thoi han 30 ngdy k6 tu ngny gui vdn ban x6c nh{n de nh6n dAy

. - . .

drl h6 so hqp l€, NgAn hang

Nhi nu6c .iri ,i,,int tia5n hinh cdp	ph6p
Gi6y	theo

quy tlinh. Trudrng hqp kr6ng c6p Gi6y ph6p, Ngan hang Nhn nuoc c'hi'nhrinh co

vin ban tra loi t6 chric tin

dung nuoc rg"ei, chric iudc ngoai khac co troat

15

ilQng ngAn hing, trong d6 ndu 16 lf do kh6ng cAp Gi6y ph6p.',.

Di6u S. Srfra ddi, b6 sung tli6m b kho6n 4 Di6u ll

"b) D(ii voi nhAn sg dg ki6n kh6ng    phiiiu

c6 qur5c tich ViQt Nam:

lv lich

ru phdp ho4c vin ban gi6.tri

c6 tuong ducmg (c6 triy

trt th6ng tin va tinhirang

-.r,,i.

6n tich; th6ng tin vd viQc

cdm aam ,nic*

thinh

quan

ru,    l6p,    lv doanh

'.6p

nghi€p, hqp tAc xE) d.o co quan c6 thAm quyAn cria nu6c ,,goai

tir.o qry

ttfnh. Truong	phi.iu ly	ph6p.
lich tu	hoai uan U,a" c6 gi6

ti tuoni duong ao

4Sp

.g.iu- c6 thAm quyin nu6c rgoai cAp ttrOng cO th6nitin

i,a riii.drn'aarn

ctnic thanh l6p, qup ly doanh

W, nghi€p, hqp r6Jx6 thi Truong

Ban trt

$i!q

bi phai c6 vdn ban giii trinh vE vigc phiiiu ly lich tu ho4c v6n ban-c6 giri tri fhgp

tu.ong duong do co quan c6 tham quydn nu6c ngodi c6p kh6ng c6 th6ng tin ndy

vd cam k6t chju tr6ch nhiQm tru6c ph6p luit vA vi6c

nh6n    au H6i ttrong

Ir

thu$c.c6c rutrng hgp htr6ng duqc dam nhiQm chtc vp theo quy dinh

tai Lu{t

C6c t6 chric tin dUng;

Phiiiu lf lich ru phrip ho4c vIn

ban.c6 giri

ruong rluong quy ttinh

fi    tai

_.r

tli6m niy phai    co quan c6

thim quydn c6p tru6c *,&

aic'n nojrro'so de

{ugc

nghi c6p Gi6y phdp kh6ng qu6 06 thring;,'.

Didu 9. S&a d6i, b6 sung mQt s6 di6m cfra khorin 3 Didu 12

1. Sua d6i, br5 sung dii3m a(iii) khoan

3 nhu sau:

"(iii) Ngodi c6c thanh pmn n6 so n6u tr6n, c6 dOng s6ng lf,p phdi c6 th6m

c6c v6n bin sau:

- So y6u lf lich phg

theo miu quy dinh tei lsc

sr5 OZ ban hinh kdm theo

Th6ng tu ndy;

• 86o c6o tdi chinh 03 ndm liAn k6

nem ngp h6 so it6 nghf c6p    ph6p

Gi6y

dgqt nghiQp do c6 d6ng s6ng lgp quan lf troac San ,uo J6 .hi.g thuc van 9y"

beng ttAi hQc ho{c treg dai h9c chuydn ngdnh tdi chinh, ngdn hang, kinh t6, quan

tri kinh doanh, lu6t, ki5 toan vd ki,im torin;

4

• Bang ke khai c6c lo4i tdi

san c6 gi6 tri tu 100 trieu tliing trd l0n, c6c

khoin	phU
ng ve tai liCu chimg minh theo m6u quy tlinh tai	lUc sti tZ ban

hinh

kdm theo Th6ng tu ndy;".

1. Stia d6i, b6 sung ttiiSm b(vii) khoan 3 nhu sau:

"(vii) Ngoii c6c thinh pnan nO so n6u tr6n, cii d6ng sring l{p phii c6 th6m

c5c vin bin sau:

• So y+5u ly lich cta nguoi tlai diQn vi5n.g6p theo miu quy dinh t+i Phu luc

.

s6 OZ ban hanh kdm theo Th6ng tu ndy; Phi6u lf lich tu ph6p ho{c vin ban c6

gi6 trf tuong duong cta nguoi d4i diQn v5n g6p kh6ng c6 qu6c tich Vi€t Nam do

co quan c6 thAm quyAn cta nu6c ngoiri c6p theo quy dlnh phii c6 dAy dt th6ng

tin v6 tinh tr.ang rln tich;

• 86o c6o tii chinh 05 nIm li6n tiiip li6n k6 ndm nQp h6 so tl6 ngh! cdp

Gi6y phdp di tlu-o. c ki6m torln itQc l6p boi doanh nghiQp ki6m torin thuQc danh

s6ch doanh nghipp kiem torin thl diAu kiQn kinh doanh dich vrJ ki6m to6n do co

quan c6 thAm quy6n c6ng b6 vi kh6ng.c6 y ki6n ngo.4i tru cria don vl ki6m torin.

Tru&ng hs? ta, thoi <tiiim nQp h6 so dE nghi c6p Gi6y ph6p chua c6 b6o c6o tdi

b6o c6o tai chinh chua duo.c ki6m to6n vi phii chinh dugc ki6m torin thi nQp

kGm to6n ngay sau khi t6 chric kiiim toin ph6t hinh nQp b6o crio tdi chinh dugc

to6n vi phii chiu tr6ch nhiQm vd nQi dung b6o c6o tii chinh dE b6o c6o ki6m

nop;

• Ven    quyin ch6p thufn cho g6p viSn thAnh lflp ngdn

ban cria c5p c6 thAm

hang di5i voi trudng hqp t5 chtc ld doanh nghiQp Nhn nu6c;".

Didu 10. Sfta d6i, b6 sung khoin 3 Didu 13

*3.

H6 so cia thinh vi€n sring l{p ngAn hang li6n doanh ld ngdn,hang

kh6ng phAi ld ngAn hang g6m cric. giAy td, thuong mai ViQt Nam, doanh nghiQp

quy dinh tai di€m 3 Di6u 12 Th6ng tu ndy, trL thanh phAn h6 so:

tii liQu b khoan

phAn; DiAu l€ cria tr5 chtc li ngAn hang thuong.m4i; 86o c6o tiri

Don mua c.i

ViQt Nam 05 n6m li6n ti6p li6n k€ n6m nQp h6 chinh cta ngAn hang thucng mai

ph6p tla ttu-o. c ki6m torin d$c    bol doanh nghiQp ki6m

so dA nghi i6p ciilv l6p

doanh nghiQp ki6m torin dt tfiAu kign kinh doanh dich 4r torin thu$c danh s6ch

quan c6 thArn-quy6n c6ng bii vd kh6ng c6 y kit5n ngo4i tri cria ki6m to6n do co

don v! ki6m toAn.".

d6i, b6 sung tli6m a(ii) khoin I Didu 22

Di6u 11. Sfra

(c6 vin ban tl€ nghi co quan quan lf co sd dt liQu "(ii) ThArn dinh h6 so

tin li6n quan ttlin li lich tu ph6p cta c6 nhdn ve ty tictr tu ph6p cung c6p th6ng

dugc th6ng tin li6n quan d6n lf

li6n quan trong trudng hqp kh6ng khai th6c

qutic gia, cs s& dE li-e.u chuy6n. nginh ho4c th6ng llch tu ph6p tir co so dt liQu

vi vin ban dC nghi	kdm h6 so
tin khai th6c dusc kh6ng diy dri)	c6

ll,"-.9i+

xem x6t. Ven band6 ngh! thAm dinh n6u gui cric thdnh vi6n HQi tl6ng thqn di$

qr* aicrn dd xu6t v€ viQc c6p GiSv phdp;". io tilt qua thAm dinh vd

5

Didu 12. Sria d6i, b6 sung Phg tgc 04

86 sung mQt do4n vio cu6i Phg lyc 04 nhu sau:

"- Biio c6o tdi chinh cria ngdn hang thuong m4i Vi-6t Nam ld thrinh vi6n

cria ng{n haqc li6n doanh trong 05 nim hq    li6n tiiip lian ka tru6c n6m nQp

$e

h6 so d6 nChi    Gi6y ph6p duo. c

kiiSm to6n dQc lfp vi ktr6ng c6 kitin ngoai

9Ap    f

tru crla dcm vi ki6m todn.".

Chuong tV

st7a oor, BO suNG Mer sODTEU cuA THONG TI/so 57l2024lTT-NHtlN

Dg{H vt so so,    ptmp

er.ry

THO TUc c,ip clAy

uA,x

oAu cOA i6

pHrNGAx

cn(IcrixoUNG

H4xc Dr.Iqc srle o6r, n6 suxc nor

THONG TII SO 12 2025 IIT.IIHNN

Di6u 13. Sfta d6i, bii sung khoin 2 Di6u 6

Truong.hvp Gi6y phdp bi m6t, bi r6ch, bi ch6y hoflc bi hiry ho4i dudi

_"2

hinh thric kh6c, t6 chric tin	phi
dung	ng6n hang ph6i c6 vdn

ban nbu rd t1i ao

vd gui qua dich vU buu chinh hoac nQp tr.uc ti6p tai Ngan hang

Nhd nuoc chi

vtlc Oq phan Mot ctia)

d6 d6 nghi xem x6t cap ban sao	phdp
Gi6y	tu

*"rh,q,

ban g6c theo quy dinh cta ph6p

luft.

Trong thoi h4n 02 ngAy ldm viQc k6 tu ngiy nhfn,duqc vdn ban tt6 nghi,

ljqan     l\rhi nuoc c6p l4i ban

sao Gi6y ph6p tu ban gi5c clo t6 chric tin dunt |anc

phi ngAn hdng.".

Didu 14. Sfra .16i, b6 sung ili6m b khoin 5 Di6u ll

"b) D6i vcri nhan sg du ki6n kh6ng c6 quric tjch vigt Nam: phi6u lf lich

tu ph6p ho{c vin ban c6 gi6.tri tuong duong (c6 tliy dri th6ng tin v6 tinhirang

rln tich; th6ng tin v6 viQc

c6m aam nfrigm .i,r.ic qr, thAnh	quan
ldp,	lf doanh

nghiQp, hqp tic xd) do co quan c6 thAm quyAn cria nu6c ngbai'.6p

tir.o qry

tlinh. Truong	pl,i.i, ti	ph6p.
tu	hoac	U* c6 gi6
U;h	tuoni duong ao

lsp    fr

"an co quan c6 thrim quydn nu6c ngoai c6p thong co th6njtin ra

.4, aa.

nhi6m chric    "iei

vg, thAnh lip, quan lf doanh nghi€p, hop t6c xe thi Truons Ban tru

bi phni c6 vdn biu: gini t.inh v6 viQc kh6ng c6 co quan c6 thim quydn-cria nu6c

cAp lf lich tu-ghrip ho{c vdn bdn c6 gi6 tri ruong duong cung c6p itOng tin ndy

vd.cam k6t chiu tnich nhiQm ph6p

tru6c luar vti vi6c nhan

slrbQ mdy quin tri,

ki6m so6t, <Ii6u hanhdg ki6n kh6ng thuqc c6c trudng hQp-khbng rluqc dem

nhiQm- chtc thanh lip, quan

yu, ly doanh nghi€p, trQ,p tai x6 thio quy

dinh

tgi Luft C6c t6 chtc tin dr,rng;

Phi€u.lj.lich tu phrip hoflc.vdn bap c6. giri tr! fuorg duong quy tlinh tai

,..r

tli6m nav.phni dyog	quan c6	quydn
th6m	c6p tru6c thoi di6m to

.t tt tin dsng

9o

phi ngdn hang nQp h6 so dd nghi c6p GiSy ph6p kh6ng qu6 06 th6ng;".

Didu 15. Sfta d6i, b6 sung mQt s6 di6m cta khoin 3 DiAu 12

l. Sria diii, b6 sung tlirim a(iii) khoan 3 nhu sau:

6

"(iii) Ngodi cdc thirnh pnan n6 so nCu trCn, cti d6ng s6ng	phai
lfp	c6 th6m

c6c vin btn sau:

• So y6u ly lich theo miu quy tlinh tai Phq

luc si5 OO ban hanh kdm theo

Th6ng tu niy;

- Bang k6l,rhai th6ng tin vA st quan hQ tin

[ch dqng cira c6 nhrin theo m6u

quy dlnh tAi Phu lUc s6 t t ban hanh kdm theo

Th6ng ru ney;

• 86o c6o tdi chinh ctadoanh nghiQp

md c6 d6ng sllg lflp ld ngudi quan

ly trong it nhdt.O3 (ba) nam liAn k€ tnrbc ndm nQp tro so a6 ngtri    pnep

c6p Ci6y

ho4c ban sao bEng il4i hgc, tr€n tl4i hgc,chuy€n nganh tai chinh, ngAn hang, kinh

t6, qu6.n tri kinh doanh, lu{t, ke toen, ki€m to6n;".

1. Sria d6i, bii sung tti6m b(vi) khoan 3 nhu sau:

"(vi) Ngoii c6c thAnh pnan nO so n6u tr6n, ci5 d6ng sring l{p ph6i c6 th6m

c6c vdn bin sau:

• So yiSu lf lfch cria nguoi dugc cri dgi diQn ph6n vtin g6p theo m6u quy

tlinh tai Phu luc si5 06 ban hanh kdm theo Th6ng tu ndy;

• Phiiiu lj llch tu ph6p hoic vdn ban c6 gi6 tri ruong. duong cria nguoi

kh6ng c6    tich Viet Nam ld nguoi dugc cri ttai diQn phAn v6n g6p cua t6

.qu6c

chuc t4i t6 chuc tin dgng phi ngin hang do co quan c6 thdm quy6n cria nu6c

ngodi cAp theo quy tlinh phei c6 d6y <hi th6ng tin v6 tinh nang rin tich;

• Bang kE khai th6ng tin va    sri quan h€ tin dung cria t6 chric theo m6u

Uch

quy dinh tai Phu luc s6 12 ban hanh kdm theo Th6ng tu ndy;

• 86o c6o tai chinh trong 03 ndm liin kA trudc ndm nQp h6 so tt€ nghi c6p

Gi6y phdp tl6 tlugc ki6m tori.n boi doanh nghiQp ki6mtrin thuQc danh srich doanh

nehiei, ki6m torin dt diAu kiQn kinh doanh dich vr,r ki6m to6n do co quan c6 thAm

quyAn c6ng bti vd kt6ng c6 y kii5n ngo4r trt cria don v! ki6m torin. Trudng hqp tai

qia nim

*rpf AICA nOp    so dA nghi c6p Gi6y ph6p chua c6 b6o c6o tai chinh

lrd

li6n    ii,!m torin thi-nQp b6o c6o tai chinh chua dugc"ki6m to6n vir phAi nQp

k6 iluqc

chinh du-o. c ki6mloan ngay sau khi tri chric kiiim to6n ph6t hanh b6o b6o c6o tai

c6o ki6m torin vd phai chlu tr6ch nhiQm v6 nQi dung b6o c6o tii chinh tl6 nQp;

• 86o c6o khindng tai chinh tham gia g6p vi5n thanh l{p ti5 chirc tin dgng

phi ngin hang cta tO chtc ktr6ng phii lA ngAn hang thuong m4i theo mdu quy

tlinh tai PhU lUc s6 13 ban hanh kdm theo Thdng tu niy;

minh tl6p rmg diAu ki€n v€.vi€c thgc hi€n nghia vs thu6

Tdi liQu chtug

Ven ban cam k6t thgc hiQn tLiy ttir c6c nghia vu thu€, bio vA bio hi6m xd hQi:

chric theo Phg luc sti t+ ban hdnh kdm theo Th6ng tu ndy; hi6m xi hgi cua t6

cta co quan ttru6 v6 viQc thtrc hiQn nghia vU thui5 voi.ngAn

VAn ban X6c nhfln

cta co quan bio hi€m xd hQi cung cip th6ng tin vO viQc srich nhi nu6c; Vdn bi,n

d6ng b6o hi6m x6 hQi ctia t6 chric.".

16. d6i, b6 sung mQt s5 di6m, khoin cria Didu 13

Di6u Sfta

l. Sta d.5i, bi5 sung diiim c khoan 6 nhu sau:

7

"c) So y5u lf phu

lich theo mAu quy dinh tai luc

s6 OO ban hdnh kem theo

Th6ng tu ndy. Phi6u ly lich tu phrip hoac vdn ban c6 gi6 tri ruong tluong cta

nguoi kh6ng c6 qu6c tlch vigt Nam ld.nguoi aluo. c cri ttai diQn phan viin g6p

cta

ngT,herg fty*q m4i ViQt Nam t4i t6 chric tin dsng phi ngAnhang do

io quan

c6 tham quy6n cira nu6c ngodi. c6p theo quy tlinh p=nai .otAy

dt-th6ng tin v6

tinh tr4ng rln tich vi th6ng tin va cdm thanh lfp doanh nghiQp; i**g    phiiiu

hfr

lj lich tu ph6p hogc vrn ban c6 gi6 trf tuorB .rusng dJco quan co tham quyen

ngoii c6p kh6ng c6 th6ng tin.116 tnanfr tap doanh nghiQp thi

:U1L".r"     ngudi

"6L

dai.diQn-theo ph6p lust cria ng6n hang thucmg

m4i vi6t Nam p[ai-.o.,ran u*

gi6i trinh v€ viQc phi€u

ly llch tu phrip ho{c vEn ban	gi6
c6	tri iuong duong do

cs qlT nuoc ngodi cdp kh6ng.O ttrdng tin.ve c6m tn,a,i t4p'aoantr'nghiQp vd

cp kit cfiu m{c! nhiQm tru6c ph6p

lu{t v,i viQc.nguoi ttuqc ct dai diQn

;han

g6q cria ngan hang thuong mai y9l    vi6t Nam t4i t.i chric

tin dung phi ngan Lang

kh6ng.thuQc truong hqp cam aam nhi6m chuc vu theo quy dinhlai

LuIt ca. tE

chtic tin dgng.".

1. Sria tl6i, b6 sung tliiim a(ii)

kho6n 7 nhu sau:

"(ii) Phiiiu.lf ph6p ho{c vdn

fich tu ban c6 giri tri tuong duong

cria nguoi

kh6ng c6.qu6c tich ViQt

Nam la nguoi trugc cu ph-an

irai di€n uiirieop ci-a t6

chric.t4i t6 chric dung phi

ngan hang do co.quan c6 tham quydn n-uoc ngodi

lh

cap theo qy.y dinh phdi

c6 ttay ttt th6ng tin ,c iint

trang an iictr; ttrong ti;'v6

nhiQm chric vq, thdmh l{p, quin ty doanl nghiQp. Tru&rg hoo

"ji: "y..d3"

phi6u Ij lich tu phrip.ho{c v6n ban c6 gi6 t.i ruong tluong d6 co quan

.ithn;

qu.r!n.1udc ngoii cdp kh6ng c6 rh6ng

tin vd vigc c6m aam

nhi-em chric vu,

thanh l{p, doanh

guan nghiQp. thi rruong Ban rrir

bj c6 vdn ban gini hinh

1y nhai

ri€: kh6ng c6 cs qwul

y:    c6 thimquy6n cta nudc

c6p ty t;ctr ru phrip f,o4c vdn

ban c6 gi6 tuqc duong

fi cung c6p th6ng tin ndy vd'cam

L6t .t ,ia.i, oue-

iu

tru6c ph6p luit v6 viQc nhan ru n-ang th-uoc cac truong hgrp kh6ng du-o. c rtdm

nhiQm.chuc vs, thdnh lfp, quan lf doanh nghiQp theo quy

Ainfr tai Lu{t C6c t6

chuc tin dpng;".

Ei6u f 7. Sri,a d6i, bri sung

ili6m a khoin I Di6u 14

"a) Ldm dau mril tirip nh{n va phi5i hqp voi c6c don v! li€n quan cta Ngan

hang Nhd nu6c, Ngdn hang Nhd nu6c chi nt a*r rur, vtrc noi t6 chric tin dfng

,gT.hane dA nghi thenh pI    du din! ttst try sd chinh

gei ri, Ngan lap    lsau d6y

hang Nhn nu6c chi nh6nh) tnam ainrr h6 so tt€ nghi. c6p diay pr,eiian diu; c6

b,An

nehi co

yT    guan quan lf co sd d& li€u-vd fy fi.f,i" pf,ap

.u"g-"ii

{A

,I li6n quan tliin lf lich tu phrip cria cri nian ri6n quan trong

i*oni i,qp

16-rg

kh6ng khai th6c-tluos th6ng tin li6n quan tliin ly lfch t., pnap

tt i so ai ricu

d! li_eu chuyEn ngdnh qy6..e1u,_..ryd    hoflc th6ng tin khai-thrtc duqc kh6ng

dAy

dt; trinh rh6ng tl6c Ngan

hang Nhd nu6c co van ban qui l6y y ki6n cua u! uan

qen thanh phil tr.uc thuQc Trung

uong.noi.t6 chuc iin phi

dpng ng6n

*e"    !inh,

hang dy dinh dat t4r sd.

chinh, BQ C6ng an

cdn

lntu    thiiitl; trinh ih'5r* ;6;

Nhi nu6c ch6p thufn nguydn

iic    ktrOng .t iirj tfrr-

tf,"* iap iO

Ye.* lhg    !oa"

.lrT..,h_dgq phi

hang; trinh Thiing ttiic Ngan hang i.rhe nu6c c6p di6y

IrCT

phdp ho4c kh6ng cdp Gi6y ph6p cho t6 chfc tin dpng phi ngan hdng;',.

8

Chuung V

st/a o6I, BO suNGrvrQT sODTEU cuA THONG TrIso 622024ITT-NHNN

DFrH Vt OrrU XrEX, Hd SO, THU TUC CHAP THU,IN VrEC TO

QUY

pHr

cmlc rAr NGAN uAxc rrilIoNG MAr, TO cHrJc riN o!.lxc    NGAN

nAxc oUqc sOA DoI, BO srrNc Bdri-r{ONG rV sozenozafl-r-NrrNrN

vA THONG TIJSo 692025/TT.I\HNN

Didu f8. Sfra .I6i, b6 sung khoin 2 Di6u 10

"2. Hd so dA nghi chAp thufln s6p nhip:

a) Vdn ban cria t,5 chtic tin dgng nhfn s6p nhflp, trong ttO tiSi thiriu bao

.

g6m c6c nQi dung sau:

(i) Dc nchi ch6p thufn s6p nh$p, thay tl6i v6 v6n diAu le;

(ii) Dd nehi ch6p thufln c6c n$i dung kh6c (ni5u c6);

(iii) N6u rO c6c nQi dung thay dili so voi OC an sap n!flp aa trinh Thting

.

ch6p thurin nguy6n t6c s6p nhfp (n6u c6); diSc NgAn hang Nhn nu6c

(iv)    chtc tin dung nhfln s6p nh{p vE vi€c t6 chr?c tin dgng

Cam k6t cria tr5

tuin thri quy dinh tar khoan 2 EiAu 9 Th6ng tu ndy; sau s6p nirAp dA. bio

Nhd nudc ch6p thufn quy dfnh tai di6m a(ii) b) H6 so dA nehi Ngin hang

Nhd nu6c vi quy tlinh cria ph6p luflt c6 khoan niy theo quy dinh cria Ngnn hang

li6n quan;

quyen quy6t dinh cia c6c t6 chric tin dgng c) Vin bd,n cria c6p c6 thAm

thay tt6i tai De rin s6p nh$p vd c6c tham gia s6p nh{p th6ngqua c6c nQi dung

quan drin viQc s6p nhip (n€u c6).". v6n aC Urac c6 li6n

DiAu 19. Sira d6i, b6 sung khorin 2 DiAu 1l

ss dC nghi ch6p thu{n hqp nh6t: "2. Hd

trong d6 tiii tiri'lu bao g6m c6c a) V[n ban cta tii chric tio dung dai diQn,

nQi dung sau:

(i) oA nghi ch6p thu{n hqp nh6t;

c6c n$i dung kh6c (niiu c6); (ii) De nghi ch6p thu{n

,.i,h Thi5ng di5c (iii)    nQi dung thay d6i so voi.Di an

Cic

lrgn-nfr6t 9."

ch6p thu{n nguy6n tic hqp nhdt (n6u c6); Ngdn hang Nhd nu6c

diQn vA viQc tr5 chric tin dqng hqp (iv) Cam k6t cua t6 chftc tin dung dai

thri quy dinh tAi khoan 2 Di6u 9 Th6ng tu ndy; nhdt dnm b6o tudn

ch6p thu{n quv dlnh tei tli6ma(ii) b) Hd so dA nghl Ngan hang Nhi nu6c

<Iinh cta ph6p luft c6 quy aiol .,i" Ngan hang Nhd nudc vd quy kho6.,n niry theo

li6n quan;

c6p c6 thAm quydn quyi5t t6 chrlc tin.dunS hon nh6t dugc c) Di6u le cria

tin dgng hqp nh6t th6ng qua; tlinh cira t6 chuc

9

d) Ven ban cria cdp c6 thAm quy6n quytit.ttinh cta c6c t6 chric tin dgng bl

hgrp nhAt th6ng qua cic nQi dung thay aOi tai Oe 6n hqp nh6t vi c6c v6n

ei Urac

-r.

c6 li€n quan tl6n viQc hqp nhAt (n6u c6);

.f) Vdn ban cua c6p c6 thAm quyAn quytSt ttinh cua tii chric tin dung hqp

l'

nhAt ve:

(i) Th6ng qua DiAu l.; biu, Uii nfriQm c6c chric danh thanh vi6n HQi <t6ng

quan tri, HQi tt6ng thinh vi6n, Ban ki6m	quy
so6t;	v6 t6 chric vi hoat tlQng

4inh

cira HQi ddng quan HOi tt6ng thanh vi6n, Ban ki6m

fi, so6t cta t6 chric tin dung

hqp nh6t vri c6c vin AC knac [6n quan tliin t6 chric tin dgng hgp nhdt;

(ii) BAu chric danh Chir tlch HQi rl6ng quin trl, Cht tich HQi tt6ng thnnh

vi6n; bdu chric danh Trudng Ban ki6m so6t;

(iii) 86 nhipm chtic	ph6
danh Tiing gi6m diSc (Girim tliic),	T6ng gi6m

diSc

(Ph6 gi6m <Ilic), Kii torin truong;

e) Cjc.qul d.S    b0 ve tti chr?c vd ho4t dQng cua

t6 chric tin d.gng hqp

, t

"9i

nhQt quy gintr tli6m i lJroan I DiAu

Ci ndy dd dugc c6p c6 thAm qryAn quyiit

<Iinh cta t6 chric tin dUng hSp nhAt th6ng qua.',.

Didu 20. Sfta al6i, b6 sung khoin 2 Didu t7

"2. H6 so dd nghi ch6p thu{n chuy6n diii hinh th&c ph6p tf :

a) Vdn ban cta t6 chric tin dgng, trong d6 tiil ttri6u bao g6m c6c nQi dung

sau:

(i) OC nghi ch6p thufn chuy6n d6i hinh thric

ph6p lj;

(ii) De nghi ch6p thuan c6c nQi dung kh6c (nriu c6);

(iii) Danh s6ch, mric vd    lQ.g6p

v6n cia c6c thdnh vi6n g6p v6n, c6 d6ng

d

sfne lflR, c6 dOng lon,.c6 d6ng ctri6n tuqc, c6 d6ng li nhn dAu ti nuAc ngoAi cta

t6 chric tin dr,ug chuy€n d6i hinh thric ph6p l;i;

b) H6 so dA nehi Ngan hang Nhd nu6c ch6p thufln quy <tinh tai tti6m a(ii)

khoan ndy theo quy tlinh cta Ngdn hang

Nhd nu6c vd quy dinh cria ph6p luQt c6

li6n quan;

c) Di6u lQ.cta t6 chrictin dgng chuy6n tOi trintr.ttuic ph6p lf dugc c6p c6

.

thAm quyAn quyiSt ainl cta t6 chric ti, aurre chuy6n diii hinh ttr,icinap lj th6ng

qua;

d) ye" ban ctia cdp c6 thAm quyAn quy6t dinh cia tti chfc tin dung duo. c

.

chuy6n d6i hinh thric phrip lf th6ng qla	phuong
c4c nQi dung thay d6i t4i	rin

cfuy6n d6ihinh thric phdp lf vA c6c v6n tl6 ktr6c c6 li6n quan d6n vi€c chuy6n

d6i hinh thric ph6p lf (n6u c6);

d) Ven ban cua tti chftc tT dUng tluo. c chuy6n. dOi trlntr thtc phdp lj n6u 16

c6c, phuong-

nqi dung thay d6i so voi ri.n

chuyiSn d,si hinh thric ph6p iy aa trinf,

Th6ng d6c Ngan hang NhA nudc ch6p

thufn nguydn tic chuy6n aOi ni*r ttrtc

ph6p ly (n6u c6);

l0

e) ydn ban cia c6p c6. thAm quydn quy6t dfnh crla t6 chr?c tin dung

"

chuy6n d6i hinh thirc ph6plf v6:

(i) Th6ng qua DiAu l€; bAu, UO nfrigm c6c chfc danh tbenh vi6n HQi d6ng

quan tri, Hgi tt6ng thinh vi6n, Ban kitim so6t; quy dinh v6 t6 chr?c vd hoat ttqng

cua HQi tl6ng quan    HOi ddng thanh vi€n, Ban ki6m so6t cta t6 chric tin dpng

fi,

chuy6n d6i hinh thfc ph6p lf vd c6c vAn aA Urac [€n quan di5n t6 chric tin dlrng

chuydn d6i hinh thfc ph6p lf;

(ii) BAu chr?c danh Chri tlch HQi tl6ng    tri, Chi tich HQi d6ng thdnh

quan

vi6n; bAu chric danh Tru&ng Ban ki6m so6t; b6 nhi€m Chri tich, thinh vi6n HQi

tt6ng thdnh vi€n, thi.nh vi6n Ban kiiim so6t;

(iii) 86 nhiQm chric danh T6ng girim tllic (Girim diic), Ph6 Tring gi6m diic

(Ph6 gi6m il6c), K6 to6n trucrng;

Cec quy dinh nQi bQ vE tr5 chtc vd hogt dQng cua t6 chric tin dUgg

d

.

chuy6n d6i hinh thric ph6p lf quy tlinh tei di6m e khoin I    ndy dE tlugc cdp

?i6u

c6 thim quyAn quyt5t dinh cria tr5 chric tin dung chuy6n drii hinh thftc ph6p ly

th6ng qua;

h) Ngoni nhtng h6 so quy dinh t4i di6m a,b, c, d, dt g khoan,ldy-, g,

15

c6ng ty tr6ch nhiQm hfru hqn thanh c6ng ty c6 phAn chric qin dgng chuy€n d6i tu

nQp b6 sung c6c h6 so sau ddy:

(i) 86o c6o ki5t qui chdo b6n c6 phi6u vd x6c nhfn ctl3 qCan hing, chi

ngoii noi md tai lJroan phong t6a t A sii tidn thu dugc tu nhrinh ngAn hang nu6c

ra, U"n cta Uytan Chung k:horin Nhi nu6c v6 viQc nhfln.dugc <lqt chdJb6n,

qui Urin cO ptriiiu ili5i voi truong hqp chdo brin c6 phii5u hn

bio c6o kiit dgt chio

c6ng ty tr6ch nhie; htu han thinh c6ng ty c6 dAu ra c6ng .t *g ae chuyiSn d,5i

hoac gi6y tochung minh viQc hoan t6t pnan-ho4c-Hqp i'Ong chuy,Sn,tr'rsng

chuy6n nhugng phdn v6n g6p;-GiAy td chtmg chuyiin nhugng trong trudng hgp

.iu.,5 a6'ngrnoi tring truonc h-sp ti6p nhfnio d6ng moi;

mini vi€c g6p-uiin

(ii)    cil d6ng s6ng lfp (ni5u c6), c,5 aOng lon, cii d6ng chi6n.luo. c

H6 so cira

ph6p ly thuc hiQn theo h6 so d6i v6i cta t6 chtc tin dung chuy6n d6i hinh thric

t6. chtic tin dung theo quy ttinh cira Ngin hang Nhn c6 aOng s?ne lep thanh

lap

tht tqc c6p Gi6y ph6p l6n dAu cria t6 chric tin dung; nudc vd h6 so,

(iii)    tl6ng chii5n lugc ld nhn dAu tu nudc ngoiri cria

H6 so cria c6 d6ng, cii

ph6p li.theo quy dfnh cua Ngdn. hang Nhd t6 chric tin dung chuy,in d,ii hinh thric

dAu tu nu6c ngodi mua c6 phAn cfia nu6c vd h6 so,-thri tgc ch6p thuin vi€c nhn

t6 ch(lc tin dung ViQtNam;

quy dlnh tai di6m a, b,, c, d, d, e, g khoan ndy, t6 i) Ngodi nhfrng h6 so

htu h4n mQt thanh vi6n thanh chuc tin dlrng chuy6n diii tu cong ty tr6ch nhi€m

vi6n trd l6n vir ngugc l4i' t6 chric tin c6ng ty tric[ niriem hfru ha! ha-i thanh

phan	ty tr6ch nrrie. nm han nQp b6
ounE .iuv6n a6i tu cong ty'c6	thanh c6ng

sung c6c hd so sau diy:

ui5n g6p ho4c th6a thufln g6p viin dAu (i) Hsp d6ng chuyiln nhu.sng phan

tu ho{c gi6y to x6c nhfn hoan tAt chuy€n nhugng v6n;

1l

(ii) VEn ban cta t6.chu9

tin dgng dugc chuy6n d6i hinh

phrip

rhtc    ly xric

• c6ch thdnh vi6n g6p v6n cria t6 chric

tin dung chuyiin aoi nintr thuc ph6p

$.rfln

t!;

(iii) H6 so. cta chri so,

h&u, thdnh vi€n g6p v5,n nhfn chuy6n nhugng,

thanh vi6n g6p vrin mcvi cria t6 chtic tin dgng cnJy6n d6i hinrr ti,ic ly thgc

inap

-vicn

hiQn theo h6 so tliii voi chri s& hiiu, ttrantr    rarg tap trlenn rap

to cr,,i. tin

qul    Ngan hang

ginh	Nhd nu6c vd h6 so, thri tu.

.dp Gi6y ph6p

lJrq*ft.?    9u1

lAn tlAu cfra t6 chuc tin dUng.".

Didu 21. Bii b6 khoin 6 Didu 22

Di6u 22. Sria .I6i, b6 sung khoin 3 DiAu 24

"3. Trong thoi han 2l

ngiry ldm viQc k6 tu ngdy nhan dt h6 so hqp lQ,

Ngan hang Nhi nudc .6 u3n ban ch6p thu{n chuyrin d6i lo4i hinrr

t6 .h,ic tin

dung phi ngag hary theo phU

miu quy dinh tei lpc

07 ban hanh kdm theo Th6ng

tu nay; sria.dr5i, b6 sryrc

ci6y	thdnh l{p va hoat.dQng

iirep    .iru to .rr.i. tin a*g

ngan^ na1_C vd. chAp nn1    c6c ngi dung kA6c (niiu.c6--).

Trudmg hqp kh6ng

$yin

chdp thufn, NgAn hang Nhd nu6c c6 vdn ban n6u 16 ly do.';.

Di6u 23. phg

Sira d6i, b6 sung tgc 03

Btl sung phu

mQt do4n vdo cu6i lqc 03

nhu sau:

"- 86o c6o tai chinh trong

03 n6m lidn kA tru6c n6m nQp h6 so tl6 nghf

tl6i lo4i hir-rh_duoc ti6mlrin boi tii chric kiiim rorin aoc lap vd kh6ng c6

:1"J&

y ki6n ngo4i trir cta don v! ki6m to6n.,,.

Chuong VI

soa odr, Bo suNG Mer

so Drtu cirA TH6NG Tr/so

63/2024ITT-NHNN

awqtr{H"vE H.O SO,rUrl    pHEp

THU HOr crAy    vA

ryc    rnaxn LIi/

TAr SAN Cr.tA TO Cntlc

TiN DUNG, CHr NHANH

NGAN HAXC NUOC

NGO{; HO SO, THV TVC    prmp vAN pHOXC

rnU sor crav

Oii Oinrv

T4,r VrprNAM CUA TO

CHI/C TiN D(rNG NI/OC xcoAr.

f6 iHI.IE

NUOC NGOAr KrrAC

CO HOAT DQNG NGAN

UAXC DtI@ SrrA DOr. BO

sL,NG Bor rHoNG rrlso

zdzozsirr-m+rx, rH6xcni

iiiiizoiirn-

NHNN

Didu 24. Sri,a d6i, b6 sung, bni b6 mQt s5 di6m, khoin cfra

Di6u S

l. Bai b6 di6m d khoan 2.

1. Sta diii, br5 sung khoan

9 nhu sau:

"9. Thu h6i Gi6y ph6p:

a) Trong thoi han 30 ngdy ki3

tu ngly nhfn duqc vdn ban girim

cua T6 s6t

thanh l), quy dinh tai tliiSm c, d khoin t oi6i nay, Ng6n hang Nhir nuoc ti'uc hi€n

mQt trong cric biQn ph6p sau:

(i) C6 quyet dinh ctr6m atrt thanh l), vd quyiit <tinh thu nAi Ci6y phdp <tt5i voi

truong hqp quy dinh t4r khoin l, 2 Di6u I 7 Th6ng nr niy;

r2

(ii) C6 quy6t ttinh ch6m dut thanh lf tr5 chric tin dgng Aii thgc hign c6c thri

si,,n theo quy dinh cua ph6p luat d6i voi trudrng hsp quy dinh

Aq nh6    tei khoan 3

Di6u l7 Th6ng tu ndy;

(iii) C6 vin ban y6u cAu tri chirc tin dgng, chi nh6nh ngdn hang nu6c ngoAi

b6o c6o, giai frinh cric v'5n aA can Um rd li6n quan <li5n qui ti"t tt*t ly tai san

(n6u c6);

b) Trong thgi han l0 ngdy tC nr

NgAn hang Nhd nudc c6 vIn ban y6u

.    lgaf

c6u quy dinh t4r tti6m a(iii) khofun ndy, t6 chric tin dgng, chi nhrinh ngAn hing nudc

ngodi c6 b6o c6o, gini finh gui Ngan hang Nhd nu6c ho{c Ng6n hang Nhir nudc

chi nhrinh theo thim quy€n quy dinh ta Di€u 4 Th6ng tu ndy;

c) Trong thoi han l0 ngdy kii tu ngdy nh{n duo.c b6o c6o,,gii,i ninh cua tri

chric tin dgng, chi nhrinh ngAn hang nu6c ngoii quy dinh    tti6m b khoiur ndy,

Ci

Ngdn hang Nhd nu6c xem x6t, quyCt dinh theo quy dinh tai tli6m a(i) hoec diiim

a(ii) khoan niy.".

Didu 25. Sfta d6i, b6 sung khoin 3 Didu 16

Trong thsi hen lf ngdy lim viQc k,i tu ngdy nh{n tlugc vin bin cta

"3.

li hoac T6 girim s6t thanh l), quy dinh tai khoan 2 Diiiu ndy, HQi tl6ng thanh

t<irOng ch6p thu{n tt6 nghi gia

Ngen heig Nha nu6c c6 van-ban ch6p thu{n troac

han thoi han thanh

V.".

Eidu 26. Sfra d6i, b6 sung di6m b khoin I Di6u 22

14 ngdy lim viQc kri tu ngdy nhan dt hd so hqp l9 theo "b) Trong thdi han

quy dinh tai di6m a khoin ndy, Ngdn hang Nhd nudc chi nh6nh:

quyiit phdp, y€u cAu vin phdng tlai diQn nu6c ngoii

(i) C6 <linh thu trOi Ci6y

thanh to6n c6c nghia vq, khoan ng kh6c ti6n hanh thanh l), hqp d6ng thu6 tru s4

ctrric c6 li6n quan, tii5n hanh crictht tuc ch6m dtrt hoet (n6u c6) vsi c6c .a ir*, t6

nu6c ngoiri, hoirn tra Gi6y ttene ky hoat dQng, agng, a6ng cira v5n phdng ttai diQn

nQp con d6u theo quy ttinh cua ph,ip lu{t;

nu6c ngoii b6o c6o, gi6i trinh (ii) C6 ven ban y6u ..* ,et phdng tl4r diQn

c6c nQi dung c6 li6n quan (n6u c6);".

Chuong YII

S6 OrtU C0n rn6xC TLr SO 202025/TT-NHNN

srla o6L n6 suNG MQT

TVC cHAP rHUAN DANH sAcu oUx$x

ilIdr\a-bAN vs nd sb, THU

MAI, CHI NIJ{AI\H NG/\N TIANG

NHAN STICUA NGAN TTAXC THUONG

CnrlC riX otrxc PHI NGANHANGDI/qC

N[IOC NGOATVAT0

sol THdxc rtIs6 482025/TT-I\[HNN

stllo6t, BO srNG

b6 sung khoin 4 Di6u 7

Ei6u 27. Sfra d6i,

*4.    lf llch

ki6n kh6ng c6 qutic tich Viet Nam: Philiu

Di5i voi nhAn sU dU

dAy tlt th6ng tin v€ tinh tr4ng tu ph6p ho{c vin ban c6 gi6 tri tuong duong (c6

vu, thanh l6p, quan ly doanh th6ng tin vA vigc cdm aam nhiQm chirc an tictr;

r3

nghi€p, hqp t6c xE) do co quan c6 thAm quy6n cta nu6c ngodi c5p theo quy

tllnh. Truong	phi.i, ly lich tu ph6p. hoat vin	gi6
ban c6	tri tuon! duong do

4Sp

co quan c6 thAm quyAn nudc ngodi i6p khdng c6 th6nftin vC vigl c6m Oarn

nhiQm chirc vp, thd.nh l6p, qual lf doanh nghiQp, hqp t6c x6 thi chri sd hiru (tttii

voi ngdn hang thuong m4i, t6 chric	phl
tin dWrg	ng6n hang li c6ng ty tr6ch
nhiQm.htu hen mQt thanh vi6n), thanh vi6n g6p	(d6i
v5n	voi ngdn hang thuong

m4i, t6 chric tin dUng phi ngdn hang lA c6ng ty trrlch nhiQm htu h4n hai thanh

vi6n trd l6n), c6 d6ng, nh6rncO AOng, ffQi ddng quan trf, tian ki,3m so6t    vOi

ldOi

ngdn hang thugng m4i, t6 chric tin	phi
dUng	ngAn hang ld c6ng ty cO pnan;

aC crl

ffiuT .u dg kiiin phii c6 vEn ban giai trintr

v-A viQc tif,Ong .5    q*, .;

thA,"

gly6n ctla    ""

nudc cdp lj lich,ru ph6p ho4c vdn ban c6 giri tri tuong duong cung

cip th6ng tin niy vd cam ket cniu fidch nhiQm tru6c ph6p luft vd vi6c ntan su

dg ki6n kh6ng thuQc c6c trudng hgrp lJr6ng tlugc dim nhi6m chric vr,r theo quy

dinh tei Luft C6c t6 chric tin dqng;

Phiiiu ly lich tu ph6p ho4c vEn ban    giri

c6	tri tuong duong quy tlinh tai

khoan ndy phdi duoc co quan c6 thim quydn c6p trudc thoi di6rn ngan hdng

thuong m4i, t6 chric tin dung phi ngan hang nQp h6 so dA nghi ctr6p trr"uan aanrr

srlch dg ki5n nhdn sU kfr6ng qua 06 th6ng.".-

DiAu 28. Sria d6i, b6 sung khoin 3 Di6u 8

"3' D6i voi nhan sg dg ki6n kh6ng    phi6u

c6 qu6c tich viet Nam: rv lich

tu ph6p ho{c vdn ban c6 gi6.trf

ruong duong (c6 diy dt th6ng

tin vA tinh'tr4ng

6n tich; th6ng tin va viQc c6m

oam nnie. ct ri.

thinh l6p. quan

w,    rv doanh

nghiQp, hqp tAc xi) do co quan c6

thAm quyAn cta nudc ngbai'.6p tir"o

q.ry

dffi. Truong	pl,i6u lf lfch	ph6p.
tu	hoac	Un c6 gi6 t[

tuon! duong do 4sp

"an

co quan c6 thim quyAn nu6c nCoai ;ap khOng cO th6,nitin v6 viQi

.6- aa,

nhiQm chric w, thdu:h ldp, quin lf doanh nghiep, hqp t6c x6 thi ngAn hirng nuoc

ngodi phai c6 vdn b6n gini trinh v6 viQc kh6ng c6 co quan c6 th-rim quyEn cria

nu6c cap lf ligh tu ph6p ho4c vdn	gi6
ban c6	tri tusng duong cung c6p-th6ng

tin

ndy vd cam k€t chiu tr6ch nhi6m truoc ph6p luat vri viQc nhan sg dg kiiSn kh6ng

thuQc,c6c truong hqp kh6ng dugc

dim nhiQm chirc

theo quy tlinh tai

4r    Lu*

Crlc t6 chuc tin dqng;

Phiiiu ly llch tu phdp ho{c v6n ban c6 gi6

trl ruong duong quy tlinh tai

khodn niy phdi iluo. c co quan c6 thim quyin c6p tnroc thoidi6m ctri niuinrr ngan

hang    ngoii nQp hd so ttd nghi

ch6p thu4n aanh srich dg kirin nh6n su kh6ng

luoc

qu6 06 thring.".

Di6u 29. Sfra d6i, bri sung khorin 3 Didu 9

"3. Tronq thoi h4n 25 ngity ldm viQc k6 tu ngny nh6n dAy dri h6 so theo

quy dqh t4i Di6u 7 Th6ng tu niy vd trong thoi h4n 20 ngdy lAm viQc kii tu ngdy

dri h6 so theo quy ttinh tai OiAul fhOng tu nAy, Ngan hang Nhd nu6c,

{ran _aAf

Cgc ly, gi6m s6t t6 chric tin

Quan dgng ho6c Ng6n trang I.Ihe nu6-c chi nh6nh

Khu v.uc c6 vin ban chAp thu4n hogc trrong chEp thu4ri du ki6n nh6n sg cria

ngAn hang thuong mai, chi nhdnh ngdn hd.,ng nu6c ngoAi, t6 chric tin drpg phi

ngdn hang. Trudng hqp kh6ng ch6p thu{n, vin ban tr6 loi ngAn hang thuong

l4

mai, chi nh6nh ngdn hdng nudc ngorii, tO chric tin dpng phi ngdn hang cria Ngdn

hang Nhn nu6c, Cgc    ly, gi6m s6t t6 chric tin dgng ho4c NgAn hang Nhd

Quan

nudc chi nhdnh Khu v.uc phii n6u rO ly do.".

Di6u 30. Sfra .I6i, b6 sung khoin I Didu 13

"1. Cqc    ly, girim s6t tii chric tin dgng c6 tr6ch nhiQm li iliu miii

Quan

ttrinh gi6 viQc tl6p tmg h6 sq, ti6u chuAn, dieu kiQn cta nh6n sg dU kiiin cta ngdn

hang, t6 chtc tin dr,mg phi ngin hang thuQc d6i tu.qng quy tlinh tai khoin l, 2

Didu 4 Th6ne tu niy theo quy dinh t4i Lugt C6c tr5 chric tin dgng vir Th6ng tu

,Y

ndy; l5y y ki6n c6c tlor vi li6n quan; c6 vdn ban <16 nghi cs quan quan lli co sd

dt liQu v6 lf lich tu ph6p cung cAp th6ng tin li6n quan d6n ly lich tu ph6p cta c6

nhdn li6n quan trong truong hgp kh6ng khai th6c dugc thdng tin li6n quan d6n ly

llch tu ph6p tu co sd dft li€u qu6c gia, co sd dft liQu chuy6n,nganh ho4c th6ng

tin khai th6c dugc kh6ng tlAy dri; t6ng hgp vA trinh Th6ng tl6c Ngin, hang Nhi

nudc xem x6t, c6 v6n ban chAp thu{n hoac kh6ng chAp thuin dW ki6n nhin sg

cria ngAn hang thuong m4i.n6u tei htroan,l Di6u 4 Th6ng,tu nay; c6 vdn bin

kh6ng ch6p thuin dU ki6n nhAn sg cira t6 chric tin dqng phi ch6p thuin ho[c

chi nh6nh ngAn hang nudc ngoii n6u t4i khoan 2 Di6u 4 Thdng tu ng6n hang,

ndy.".

Didu 31. Sfra d6i, b6 sung khoin 1 Di6u 14

Khu qc c6 tnich nhi€m drinh gi6 viQc "1. Ngdn hang Nhd nudc chi nhrinh

ai6u kiQn cria ilq, tu dg ki6n cria chi nhrlnh ngin <l6p rmg h6 ss, ti6u chuAn,

quy tlinh tai Lu6t C6c t6. chr?c tin dgng vir Th6ng tu ndy; hdng nu6c ngodi theo

quan; c6 vdn d6 nghi cs quan quan ly co sd dft

l6y y ki6n c6c dcn vi li6n ban

tin li6n quan diln lf lich tu ph6p cif c6

tiiu-ve ty lich tu ph6p cung.6p th6ng

th6c dugc th6ng tin li6n quan d6n lj nhAn li6n quan ffong truong hqp kh6ng khai

qu5c gia, co sd dir liQu chuyEn ngdnh hoic th6ng llch tu ph6p tu co sd dt liQu

c6 vin ban chAp thuin hoac kh6ng chAp thufn tin khai th6c duo.c kh6ng tlAy dri;

nhin sg cria chi nh6nh ngAn hd.trg nudc ngodi'". du kii5n

Chuong YIII

rvrQr s6 ortu ctA TH6NG TrJ SO 47nv2slTT-NHNN

stln o6r, BO suNG

TrrUAN cUA NGAN HAXCmrl NJOC

nuorvc DAN THU TUC CHAP

pnrEu

vrEc rvr,6pr YET co    rn'tx rrq TRLIoNG

vrET NAM o6t vot

puAl

cul ro cmlc rix otruc co

crirlxc rcroAx NIJdi xcoAt

.16i, b6 sung khoin 2 Didu 6

Di6u 32. Sfta

viQc k6 tu ngdy. nhry     dt hd to

Trong thdi han 14 ngdy lirm "2.

l"S:.duy.

Nhi nu6c c6 vdn bin chdp thu{n quy dinh t4i DiAu 5 Thdng tu ndy, NgAn hang

theo Th6ng tu ndy) ho4c kh6ng ch6p

Phu lsc rlian hanh klm

iir,'"rlau',ui

dung cO phan ni6m yiit tr6n thi trudng chring kho6n nudc inuan ,ie. t6 chuc tin

chdp thu{n, vin ban phii n6u 16 lf do.". ngoiri; trudng hqp kh6ng

l5

Chunng D(

srla odr, B0 suNG MersODrEU cuA rHoxc

rr/s6 49no2slTT-NHNN

cUa rudxco6cxcAl HAtc NHA Nr-rdc    qwoprH

vrprNAM    ve

Ho so, TRiNH    Tril.l TUC cHAprr{uAx miUNc

ry,    rniy o6r c0,l

pnr

TO cHUc rix olxc    xcAx nAxc

Di6u 33. S&a d6i, b6 sung mQt s6 khoin cria Di6u 4

l. Stia dr5i, b6 sung khoan 2 nhu sau:

"2. CVc truong Cqc_9ul,,, ti, girim s6t t5 chric,tin dgng xem x6t chAp

thay d6i, sira d6i, tO sung Ci6y ph6p cta t6 chrictii dung phi ngan

Irfur*tuq

hang doi vsi c6c nQi dung sau dAy:

a) Thay tliii ten;

b) Teng mric v5n didu lQ cta t6 chric	phi
tin d	ngdn hang r6ch nhiQm

UnC

h&u han;

c) Ting mtc vtin di6u.lQ cia tr5 chric tin dung phi ngAn hi.ng cti phAn, tru

truong hqp ting mftc viin di6u lQ

phi

cua t6 chtic tin duni    iean haie

ohan nr

"6

tt6i, qu} dp trfr b6 sung v5n aidiie,

qiy,r,arid";6;,d

$i {iiughyrin

phdn, lqi nhu{n chua phAn ph6i vd cdc qu} kh6c theo quy di.ni    ph6p lu4t;

cria

d) Mua, nhfln chuyiin nhugng c6 phan ain AiSn tr6 thanh cri d6ng lon.".

1. Sria ddi, b6 sung khoan 3 nhu sau:

".3, Gialn di5c Ngdn hang.Nhd nu6c chi nh6nhJftu v.uc xem x6t ch6p

gli: sua di5i,.!6 sung Gi6y phdp cta tii chric tin dsng phi ng6n

ll**tuC tuy

hang dOi vsi c6c nQi dung sau d6y:

a) Thay atii Aia <li6m tlat tru sd chinh;

b) Thay riii ttia chi it6t rrg sd chinh md kh6ng ph6t sinh thay tilii <tia <liiim

d4t trp sd chinh cria t6 chric tin dgng phi ng6n hang;

c) ViQc tam ngung giao dich tu 05 ngiy ldm viQc trd l6n, tnr truong hqp

tgm ngtmg giao dich do sg kiQn b6t ktrA kh6ng.".

Didu 34. Sfta d6i, b6 sung Di6u 7

1. Thay il6i tlia di6m tlit trp s&

"Didu    chinh

l. H6 so tt6 nghi gdm:

a) Vdn ban tl6 nghi, rrong d6 tiii thi6u bao g6m c6c nQi dung:

• Dia tfii5m hiQn tai;
• Eia ttiiSm ds kii5n chuy6n d6n;
• Lf do thay d6i;
• K6 hogch lip <t[t trang thit5t bi tei tru

s& moi;

• Ki5 ho4ch chuyrln tar sd <t6 dim bio

tinh li6n tgc trong ho4t dQng;

l6

b) Ven bd,n cta c6p c6 thAm quyAn quyiit ttinh th6ng qua viQc thay tlOi ttla

.

tli6m tl{t trU sd chinh;

c) Vin ban, tii liQu chfmg minh t6 chric tin dsng phi ngdn hang c6 quy6n

sri dgng ho{c sd hfru hqp phr{p tru sd t4i tlia tlirlm moi theo quy dlnh cta ph6p

lugt c6 li€n quan.

OOi voi vdn bi.,n, tai liQu chung minh t6 chric.tin dgng phi.ngdn hang c6

.

quyAn sri dung hoic sd hfru hqp phep tru sd tai dia tlir5m.moi ia Ci6yitrung ntran

quydn su dr.rng d6t, gqf6n so h[u tai san    li6n voi d6t vddt liQu th6ng tin vB

gin

Gidy chtmg nhin quy6n sri dUrJB tl6t, quy6n sd hriu tdi san gin li6n vsi dAt,d6 c6

trong co sd.dt liQu qul5c gia v6 d6t thi, t6 chric tin dgng pfri ngAn hang br5 sung

th6ng tin v6 md GiAy chung nh{n quy6n sri dgng dAt, quy6n sd hfru tei san gin

li6n voi d6t t4i ven ban <16 nghi quy tlinh tai di6m a khoin niy. Trong trudrng

hqrp ndy, tii chric.tin dpng phi ngAn hanq kh6ng cAn nQp Gi6y chimg nhfn quyAn

st dr$g tl6t, quy€n sd hiru tai san gin li€n voi ddt.

Truong hqp Ngan hang Nhn nu6c chi nhrinh Khu v.uc noi t6 chric tin dgng

phi ngdn hang dg    d4t trp sd chinh kh6ng lJrai th6c dugc th6ng tin tr6n co s&

$6n

af tieu qrii. gia v6 ddt Aai ho4c th6ng tin khai th6c dugc kh6ng dAy dri, kh6ng

Nhir nu6c chi.nh6nh    ,r.o" noi t6 chric tin dqng phi

chinh x6i, tigan,hang

5h,

tru sd chinh dC t0 chtic tin dr$g phi ngAn hang nQp

ngAn hang du ki6n pehi

{at

quyAn sri dtmg d6t, quydn sd hfru tii san gin b6 sung b* ruo Gi6y chung nh{n

li6n voi dit.

1. Thri tuc ch6p thuin thay il6i tlia ttirim dat tnr sd chinh:

d1rng phi ngAn hang lip h6 so gui Ngan hang Nhi nudc chi a) T6 chtic tin

chric tin dgng phi ngdn hang dg kii5n dat tru sd chinh. nhdnh Khu vgc noi t6

trong thoi    01 ngdy ldT viQc kti tu

Trudng hqp h6 so chua dAy thi, t Sp tC,

lry

nu6c chi nh6nh Khu     t6 chfc tin

ngdy nh{n dugc h6 so, NgAn hang Nhd

Yuc.noi

phinganhang

kiEn dat tru se chinh c6 vin ban y€u ciu t6 chirc tin dqng

alre    dg

phi ngAn hang b6 sung h6 so;

aia tli6m dat tru sd chinh kh6c dia ban quan tf cria b) Truong hqp thay AOi

Khu v.uc noi t6 chuc    durrg phi ngan qang

Ngan hang Nhi nudc chi nh6nh

lin

vigc k6 tu ngdy nh{n dt hd so dang d4t t4r sd chinh, trong thoi h4n 03 ngdy ldm

noi ti5 chtic tin dpng phi ngdn hqp-lQ, Ngan hang Nhd nuoc chi nh6nh Khu wc

chinh c6 vdn bin gui l5y kirin Ngan hang Nhn nu6c chi

f,ang Ju tliin a{t tru sd f

phi dflt tnr sd chinh v6 viQc

nh6nh Khu vuc noi t6 chtic tin dung

ng6n hang ttang

tii.tt,i.1ir.du"g pti ng6n hang, inh

thay diii <lia di6m dat jru sd chiJ'cria

dat    s.& chinh tt6i u& toat <lQng hQ thiing

hu6ng cua viQc thay'd6i dia tti,5m

Iru

ki6n nghi (n6u c6). c6c t6 chric tin dung trCn dla bdn; c6c dE xuAt,

viQc k6 tu ngdy nhfn dugc de nghi cria NgAn

Trong thoi hgn 04 ngdy ldm

noi ti5 chric tin dung phi ng6n hang dg ki€n hang Nhd nu6c chi nh6nh Khu vgc

niy, Ngdn hang Nhir nudc chi nhrffi Khu dat iru sd chinh quy dinh tai khoin

phi ngAn hang dang dAt tru sd chinh c6 vin ban tham noi tr5 chric tin dpng

4rc

nuAc cninhrenh Khu	noi tii chftc tin dgng phi
gia y kiain gui Ngnn frang f'ma	4rc

ngdn hang dg ki€n det try sd chinh;

t7

c) Trong thoi han l0 ngiy ldm vigc

ki nr ngdy nhan dt h6 so hqp lQ,

Nhl nu6c chi nh6nh Khu v.uc noi t6 chtc tin dr$g phi ngdn hang dy

liqto -taog

ki€n tlat tnr sd chinh c6 vdn ban chdp thu{n; trudng trqp khong cn6p ttru4n,

U-ha_ryoc chi nhrinh Khu vgc noi tti chric tin dtrng phi nganiang du

Iq-.!eoe

ki€n rl[t trU sd chinh tra loi b6ng v6n bin vA n€u 16 lf do.

ven ban ch6p thuin cta Ng6n hang

Nhn nu6c chi nhrffi Krru noi t6

nqan hang    '.uc

ds kiiin ilat ap sd chinh c6 nhi    hiQu luc trong thoi h4n

:!'i: lir, !!nq

12 thing k6 tu ngiy kf.

thiriu 2l ngdy ldm viQc tru6c ngdy dg kii5n ho4t itQng tai ttia di,im

. l.,TOi

thuan, t6 chtc tin dgng phi ng6n hang c6 vin ban d6 ngti sria d6i tria

{yg. :i,ap

di6m.il4t	so chinh tai	ph6p
gu	Giay	gui Ngan hang Nhd nu6c ciri

nhintr Khu vgc

noi t6 chric tin dgng phi ng6n hang dg ki5n tllt rru so chinh, trong tl6 b6o c6o

tl6u hoat dQng tai ttia <ti6m duqc ch6p thuAn vd viQc d6p un! day dt cric iF^"v.qlt

ili6u kipn cria tg sd theo quy ttinh cua ph6p luft.

t *g Nhd nudc chi nhdnh

Khu vuc noi t6 chric tin dqng phi ngnn .Nq1,]

dq kign gqrtru sd chinh ki6m

tra viQc rt6p ,ire d"y di dia,

[iE 1i"i.u ,o

lTg

chinh cta t6 chfc tin dpng phi ng6n hang du kiCn dat tr6n dia ban;

T.9lq thoihAn.0T ngdy ldm viQc ki-i tt ngiy nh4n dugc v6n ban de nehi ..4:

quy dinh t4i [<]roan    .,r,r.

3 Di6u niy, Ng6n hang Nhd riu6c chi nh6nh Khu    noi-,6

chric tin.dgng phi ngdn hang du ki6n det tru ss chinh c6 quyrit dfnh sria arii, uo

sung Gi6y ph6p; truong

hqp ld6ng stia d6i, bii sung phep,

Ci6y Ngdn hang NhA

"tru

chi nh6nh Khu v.uc noi tii chtc tin dgng ptri ngan'hang au rJ6n ry6c    dat     sd

chinh c6 vin ban tri loi vi n6u 16 ly do;

5..I**g hqp thay aOi a;.a chi <l{t t4r sd chinh md kh6ng ph6t sinh thay

... ..

tl6i ilia di6m <lat t4r so chinh, t6 chric tin dgng phi ngAn f,e'g-g, Ngan hang

Nhi nu6c chi nhrlnh Khu v.uc

noi t6 chric tin-dung phi

nean hane d-et tru sd

chinh th6ng b6o vri vigc thav d6i iria chi dat t4r sa c"hinh

,ghi:;" aaia,"

"e";d

chi d[t trp sd chinh tai Gi6y ph6p.

thoi han 04 ngAy lAm vipc k6 tu ngAy nh{n duo.c v6n ban .Trong     tl6 nghi

cia t6 chric tin dyng pru ngen hang, i{gan r,ani r.nra nuoc chi nhrinh Khu vuc

nsi t6_chtc tin dung phi ngan hang rr4t trp s& chinh c6 quyi5t dinh sria d6i, b6

sung Gi6y phdp.".

Didu 35. Sfra .t6i, b6 sung mQt s5 rti5m, khoin cfra Di6u E

L Sria d6i, bri sung ttiiim b khoan

I nhu sau:

"b) 86o c6o tinh hinh tii chric vri hoqt dQng cria tii chric tin dung phi ngan

hdng, trong tl6 n6u 16:

(i) Drinh.gi6 k6t qui ho4t dQng rrong 03 nnm liAn t<,i truOc ndm

. n6p h6 so

d9 g6m c6c chi ti6u ho4t

ttgng chffi (co c6u ngudn viin, sri dsng v6n

-n$i, !1

vd k€t qua kinh doanh);

(ii) Og kiiin muc ti6u, chi6n luo. c ho4t dQng vd kii hoach kinh doanh 03

nem tiep theo;".

18

1. Sria d6i, bii sung di6m b khoan 2 nhu sau:

"b) Trong thoi han II ngdy lim viQc kri ru ngdy nhan dt h6 so hgp l€,

Ngdn hang    gu6c co qyiit-dinn sta d6i, UO r,",ie Gi6y ph6p; tnroni'hqrp

{he

kh6ng sta d6i, b6 sung Gi6y phdp, Ngdn hang Nhd nu6c c6 vdn ban    vd

tri loi

n6u 16 lf do,".

Di6u 36. Sr?a d6i, b6 sung mQt s6 tti6m, khoin cta Di6u 9

1. Sta <t6i, bri sung <ti6m d(ii), tti,3m d(iii) khoan I nhu sau:

"(ii) Ven ban cua mQt,ng6n hang thusng mai ViQt Nam, chi nhffi ng6n

hdng nu6c ngodi x6c nhin sii ti6n g6p v6n cria cht s& hiru, thinh vi6n g6p vtin

cdp th6m ho{c tu v6n g6p cua thanh vi6n g6p v6n moi;

(iii) B6o c6o tiri chinh cta chri sq hiry, thanh vi€n g6p viin c6p, g6p th€m

nnm li6n kA nuOc n6m dA nghi tnng v6n di6u lQ dE duo. c ki6m torin boi t6 chric

ki6m torin ttQc l{p.theo quy dlnh cria ph6p luQt (tru truong hqp cht sd htu,.thd,nh

vi6n g6p v6n ld t6 chtc tin dtmg ViQt Nam ho4c doanh nghiQp dE ni6m    tr6n

lQt

thi truong chung ktro6n Vi€t Nam). Trudng hsp tai thsi di6m nQp h6 so d6 nghi

chua c6 b6o c6o tai chinh duo.c ki€m to6n thi nQp b6o c6o tdi chffi chua dugc

kiiim tortur vd phii nQp b6o c6o tai chinh dugc ki6m toAn ngay sau

t6 chirc

-b6o    \hi

kii5m torin ph6t hantr

c6o ki6m torln vi phii chiu tr6ch nhi€m v6 nQi dung

b6o c6o tii chinh di nQp;".

1. Sria dr5i, bi5 sung di6m b ktroan 2 nhu sau:

npity lim viQc- k,.i ttr ngny n46n ari h6 so hgrp 19,

"b) Trong thoi han 17

quyiii dint s,i" d6i, b6 sung Gi6y ph6p; truong hqrp

Ngdn hang NhI nu6c c6

ph6p, NgAn hang Nhn nudc c6 vin ban trd lsi vi kh6ng sria d6i, b6 sung Gi6y

n6u 16 lf do.".

Didu 37. Sira d6i, b6 sung mQt s5 di6m, khoin cia DiAu 10

l. Sta dr5i, b6 sung ti6u dC tli6m d khoan I nhu sau:

vd tj lQ sd heu c,5 phAn cta c.i d6ng c6 t! lQ sd "d) Danh sich cii d6ng

c6 quy6n bi6u quy6t vd so voi v6n di6u l€ htu tu 5% trd l6n so vsi v6n c6 phdn

c6 d6ng vA nguoi c6 li6n quan thqi di6m dg kii5n sau khi tdng v6n; Danh s6ch

phan ff l0% trd l6n so voi v6n <li6u lQ thoi cta c6 d6ng d6 c6    l€ sd hiru c,5

d

viin. sdch ndy phii c6 th6ng tin sau ddy:".

di,im d1r ki6n sau ktri tdng C6c danh

2. dr5i, bii sung di6m g ktroan 2 nhu sau:

Sira

tii chric du kii5n lA cri d6ng lon nim liAn k6 "e) 86o crlo tdi chinh cua

v6n tti€u lQ da duo. c ki6m tori.n boi tti chric ki6m to6n doc tru6c nirn tte nehi tdng

(trir trucng hqp t6 chtc dU kii5n li ci5 d6ng lon l6p theo quy <Iiih-cua ph6p luit

doanh nghigp aa ni€m y6t trcn thi trudng

rit5 chric iin o,,ng viet i.Iam hoac

h6 so d€ nghi chua c6 ch(mg khorin Viet Nam). Trudng ho-? tai thoi <ti6m nQp

nQp b6o c6o tai chinh chua dugc ki6m to6n b6o cZo tai chinh dugc ki6m toan thi

phAi	b6o c6o tii chinh tlugc ki6m to6n ngay- sau khi-tr5.chric. ki6m. torln

vi    nQp

nhiQm v€ nQi dung b6o c6o tii ph6t hinh b6o c6o ki6m torin vi phii chiu tr6ch

chinh dE nQp.".

19

Di6u 38. Sfta .I6i, b6 sung m$t s5 tli6m, khoin c&a Di6u

1l

l. Sira d6i, b6 sung di6m e khoan I nhu sau:

*e)

869 c6o tdi chinh cira b€n mua, b6n nhan chuy6n nhusns ndm li6n k6

tru6c ndm a-A mua

getri bdn, chuy6n nhusxg pf.,a,

,a,    aa i.ri.'f.i3,

UOo    .*

boi t6 chfc ki€m torin d6c l{p theo quy trinh cria ph6p luii (tru truong hgrp b6n

nhfn chuy6n nhugng

u to cric iin aungviit

Nnm'troac aouir, ngt igp

Tlu:len

dE ni6m y6t.tr6n rhi truong chimg khorin ViCt Nam).

Trusns hsD tai ttrsiii6m

nQp h6 so de nehi chua c6 b6o crlo tai chinh du-o. c ki6m toan-thi'n6p

brlo crio tdi

.hS,:hp.dyqc.ki,im r.oto_r.".phai

nQp b6o c6o tai chiJ A"q.

ki6;."r'"e"y

sau khi t6 chtc ki6m torfur ph6t hanh b6o

c6o kirim torin vn phni chlu tr6ch nhem

v€ n6i dung b6o c6o tai chinh dE nQp.,'.

1. Sria d6i, b6 sung dirim

b khoan 4 nhu sau:

"b) Trong thoi han 2t ngity ldm viQc kii tu ngdy nhAn dt h6 so hqp lQ,

Nhd nusc c6 vdn.ban ch6p thufn hoac kh6ng ch6p thuan dA nghi. cria \S1r.ha".g

tin dsng phi ngdn hang. Truong hqp tu chiii,

ilgan hang'Nha ni6c

l:.:hy.

loi beng vin ban vd n6u 16 l1f.do;".    'a

Di6u 39. Sria d6i, b6 sung mQt s6 tti6m, khoin cria

Di6u 12

l. Sria diii, bi5 sung ti6u tl6 rliiim d khoan I nhu sau:

"d) Danh sdch cii d6ng ron vd nguoi c6 li6n quan cria c6 d6ns l.,n cta t6

qftc-tin dyng phi ngAn hang sau khi mua, nh6n chuy6n

nhugng.O"ptan, t.org

d6 n6u 16:".

1. Stia d6i, bri sung ttirSm

i ktoan I nhu sau:

"i) B5o c6o tai chinh cria b6n mua, nhfn chuy6n nhugng ndm lidn ka truoc

ndm nQp h6 so rte ngh! de duqc ki.im t"a,,

b"i i61t,i" It#,"6,

;;; il;."

oia ph6p lu{t (trtr 9.uy.dinh    trudmg hqp b6n mua, nhfn

chuyiin nhugng lai6 chric

dung vipt Nam ho[c doanh nghie.p de ni6m yi5t

th    ten tr,i trut g .ri,irJ

u,"a"

ViQt. Nam). Ty*e hs? tai thoi di6m n6p h6 so d6 nghi chua

IO Uaoiao ai

chinh duo. c ki6m torfur thi n$p b6o c6o tdi chinh chua duo. c ki6m to6n vd ohdi

uio crio tdi chinh duqc ki.lm to6n ngay sau khi t6 chric ki6m tori., pt airiar*

iln

bao ciio kicm to6n vi phai chiu t*ich nhipm v6 nQi dung b6o c6o tai chinh dn

nOp.".

Chunng X

sITA D6I, BO ST]NG-I}IQT

s6.DEU Ctre rn6xc

TIJs6 502025/TT.NHNN

er.ry D-rNHvt Hd. so,

rVC cHAp rrrulN Mbi

Tnu    -NfriNH s6 N6ibuN'C

rrrAy Dor cuA NGAN

nAxc rruoxc Mai,

, cru    ildaxiiln

c

NII6C NGOAI

Didu 40. Sfra .I6i, b6 sung ti6u d6 khoin 4

Di6u 3

"!..1{Q sq cria ngal hang thu.ong mai, chi nhrffi ngdn hd,ng nu6c

_    ngodi

i

duqc gui toi Ngdn hang

Nhd nu6c bdng mQt trong c6c hinh thric sai:,,.

20

DiAu 41. Sfra .t6i, b6 sung Di6u 4

1. Thim quydn chdp thugn thay tl6i

"Di6u

l. Th6ng ttiic Ngan hang Nhn nu6c ch6p thu{n nhiing nQi dung thay diii

quy dinh tai khoan I Di6u I Th6ng tu ndy cta chi nhrinh ng6n hang nudc ngoAi

c6 quy m6 l6n theo dfnh cria Th6ng di5c Ngdn

Quyiit hang Nha nudc, ngin hang

thuong mAi, tr& nhtng nQi dung quy dinh t?i khoin 2, khoan 3 Di6u ndy.

1. Cgc trucmg CUc    lj, girim s6t tii chric tin dgng ch6p thu{n nhimg

Quan

n$i dung thay <l6i cria chi nh6nh ngin hing nu6c ngoai c6 quy m6 l6n theo

dinh cua Th6ng d6c NgAn hang Nhd nudc, ngin hang thucmg m4i sau

QuyCt

ddv:

a) Dia <Ii6m d4t trq s& chinh cria ng6n hang thuong m4i vd sria d6i, bii

sung Gi6y phdp tl6i voi nQi dung thay aOi aia ditim itat tru so chinh cria ng6n

hang thuong mpi (tr6n cung ttla ban tinh, thanh phl5 noi ng6n hang thuong mqi

<lang tl{t trU sd chinh);

b) Teng mric v6n di6u lQ vd sria d6i, b6 sung Gi6y phdp aiii voi nQi dung

.

v6n di€u lQ cria ngAn hang thuong m4i tnich nhiQm htu hen;

c) Tdng mric v5n ttugc c6p ctia chi nhrffi ng6n hi,ng nu6c ngodi vA sua

d6i, b(i sung Gi6y ph6p diii voi n6i dung v6n dugc c6p cria chi nh6nh ngAn hang

nu6c ngodi;

Thay aOi t6n vd sta d6i, b6 sung Gi6y ph6p Ai5i vOi nQi dung thay diSi d)

t6n cria ngAn hang thuong m4i, chi nh6nh ngAn hing nu6c ngodi;

d)    ttiii, b,5 sung Gi6y ph6p ai5i voi nQi dung thay <t6i dia chi dat tnr sd

Sria

chinh cta ngin hang thuong mai, tru sd cria chi nhrffi ngAn hd.ng nu6c ngoAi

trudmg hqp kh6ng ph6t sinh thay d6i tlia di6m d{t tru sd chinh, tru sd; trong

ngimg giao di+ ttt 05 ngiy lim viQc trd l€n, tru truong hqp tam e) T?m

ngtmg giao dich do su ki€n bAt kttd kh6ng.

NgAn hang Nhi nudc chi nh6nh I(hu	ch6p thuin nhimg
3. Gi6m di5c	4rc

ngi dung thay dtii sau d6y:

vdi	nhrinh ngdn hang nudc ngodi c6 quy m6 lon theo Quyiit

a; Oiii    chi

itinh cta Th6ng d6c Ngin hang Nhd nu6c:

det tru sd tr6n dia ban vi du kiSn ttat tnu sd

Ch6p thu4n thay ttiii <lia di6m

d6i dia tli6m tlat try sd cria chi nh6nh ngAn tr6n ttia bdn (disi voi trudng hqp thay

<t!a ban tinh, thenh ph6 noi chi nhrffi ngAn hirng nudc hdng nu6c ngodi kh6c

sria d6i, bri sung Gi6y ph6p ai5i voi nQi dung thay ttdi ngoai d-g tl6t tru sd);

niy;

voi trudng hgp kh6ng thuQc di6m a khoin ndy: b) D6i

quy dinh t?i I Di€u I Th6ng. tu niy tltii vcri chi nhrtu:h

C6c nQi dung khoan

dg ki6n d{t tru sd tren dia ban nean hane nu6c ngoii c6 tru sd trCn dia ban vd

cta chi nhrinh ngAn hd'ng nudc ngoiti (ai5i vqi ,ie. *,"y AOi tlia diiSm dat tru sd

2t

ai" ban tinh, thnnh ph6 noi chi nh6nh ngAn hang nu6c ngoii dang dat tru

$3:

sd).".

Didu 42. Sfta d6i, b6 sung di6m b khoin 2 Di6u 5

"b) Trong thoi h4n 20 ngdy ldm viQc k6 tu ngdy nhAn dn h6 so hqp l€,

Ngan hang Nhh nu6c chap thuin thay ttpi t6n cta ng6n hang thuong mai, chi

ggai.vi c6 quyiit dinh sra a6t ciSy-pr,ep; frr*,g r,a,p

*T,h _*:" lrTe ly":

khOng chdp thufn, NgAn hang Nhi nu6c c6 vin ban trA loi vd n'6u.0 ty do.,r.

Di6u 43. Sfta .t6i, b6 sung mQt sd khorin cria Di6u 6

l. Sta dtii, b6 sung dir5m c khoan I nhu sau:

"c) vEn ben' tai liQu chung minh ngdn hang thuong mai, chi nhrinh ng6n

ngoiri c6 quydn sri dsng ho{c sc c6 quyEn sri dling r,q'p pt 6t"u ,o tai

lrq.lu6.

dia di6m moi.

D6i voi vdn ban, tei li6u chimg minh ngrin hang

.    thuong mai c6 quydn st

dung h.gec sd hfru hep ph6p qi

tru sd ttia ai6m mot

ta 6i6v .f,i"e nhan

il;a; ;;

dsng d^t, quy.n sd hftu tai.san    licn

voi tt6t vd ot iigu ti,5"e

sa1 ii" Gi6y

quydn sri dryqd6l,.qriy6n "d

sd hru tai ,an

ra, ,6t ;E d.i .j oon,

ein

:1q9,*fl

co.ss dri, lreu qu.c gia.v€ tlai, nq6n hang thuong m4i b6 sung th6ng tin v6 mI

{it

t-,uy.:rTF nh-An quyen su dqng.rlAt, quy6n sd htu tei san g6n li,in voi d6t vdo

yan ban de ngru quy

d!4 tai rli6m.a khoan ndy. Trong

truong hgp nAy, ngin

thuone nQp GiSy chung nhah quyAi

flns    .m4i.kh6ng    su durg #,, q"yd;;

.cin

htu tai sdn gin IiAn voi d6t.

ma nudc kh6ng khai th6c dusc th6ng tin tr6n co

. ,_ T.yhe.hne.NgT l?"q

ss drl' heu qu.c gia v6 d6t dai ho4c th6ng tin khai th6c

dusc kh6ng <tiy ttt,

NFT hang Nhn nu6c d6-nghi ngAn

thuong ,ii ,6pi?

$:t,:ffi *.,,    frang

tTC.	sao Gi6y chung

nhin quy6n sri dqrng

d6t, qryen sa htu ta; gin'ti6n

PT san

voi ddt.".

1. Sria d6i, b6 sung

di6m b khoan 2 nhu sau:

"b) Trong thoi han 20

ngity lim viQc k6 ru ngdy nlrin a,,i h6 so hgp 16,

Ngdn hang Nhi nudc c6 vdn ban ch6p thuan tt€ nghl-chuytin aia

aiim trai-,ru ,o

cta chi nhrinh hd,ng nu6c ngoai.

Trong ttror' tran zl,s neiv

lean    hm     r.6 tt

di.h6

hqp lQ,

"iec

Ngan hang Nhi nudc c6 van ban-ch6p thuan d6 nghi

l,C-"yd1    :y

.llyy€l dJa

dat

tru s6.chinh crla ng6n hang thuong m4i. Truong {i_ery    hgrp khong

ch6p thu{n, Ngan hang

Nhi nu6c c6 van ban tra loi va neu 16 ly do.,;

Di6u 44. Sria d6i, b6 sung di6m b khoin 2 Di6u 7

"b) Trong thoi han 20 ngdy ldm viQc ki3 tu ngdy nlren t,ri h6 so hqp l€,

Ngan hang Nhi nu6c c6 vin ban ch6p thuan dc nghi-chuycn dfa di6m aai

uu ,o

cta chi

hdng nudc ngodi. Trong ttroi'tran

lean    is neiv rem vi6c kE

$rinh    tu

d:,h6

lQ, Ngan hang

Nhd nudc c6 van Uan cti6p thuan rt€ nghi

:g"ygf    :y.hm

..hlyel tl-.ra tl16m tl4t try sd.chinh cta ngdn hang thuong mai. Trudmg hqp kh6ng

chdp thufln, Ngdn hang

Nhi nu6c cO van tan

t i'loi ua neu .6 Ij

do.,l

22

Di6u 45. Sfra d6i, b6 sung di6m c(i) khoin I Di6u 9

"c) 86o c6o t6ng quan tinh hinh tii chric vir ho4t dQng cria ngdn hang

thuong mgi, chi nh6nh ngAn hang nu6c ngodi t4i ViQt Nam trong d6 n€u 16:

(i) D6nh.gi6 tring krit hogt d$ng trong 03 ndm li6n k6.tru6c nim nQp h6so

.

tt6 nghi, bao g6m c6c chi ti6u hogt tlQng

tien quan dlin co

ngu6n u5n,

"tinh    "6u

st dpng v6n vd k6t qui kinh doanh;".

Didu 46. Sria d6i, b6 sung tli6m b khoin 2 Didu l0

"b) Trong thoi han 15 ngiy lAm viQc kii tu ngdy nhAn dt h6 so hq,p lQ,

Ngdn hang Nhd nudc c6 vin ban ch6p thufn dA nghi cta ngAn hing thuong m4i,

chi nh6nh ngin hd.ng nudc ngoii. Truong hqp kt6ng ch6p thufn, NgAn hang

Nhi nudc c6 vdn ban tri loi vd n€u r5 ly do.".

Di6u 47. Sfra d6i, b6 sung mQt s6 khoin cta Di6u 13

l. Br5 sung tfi6m a(v) vdo khoi.,n I nhu sau:

B6o c6o tinh trinh tu6n thri c6c quy tlinh vA quan rui ro, trich l{p

"(v)

14

dg phdng rui ro theo quy dinh phdp lu4t tar thoi tli6m nQp h6 so; c5c t! lQ bAo

trong hogt dQng ngAn hang theo quy dinh ctla Ng&r hang Nhd nudc ttim an tod.n

kA ndm nQp h6 so vi d6n thoi tli6m nQp h6 so cta thil:h vi6n m6i trong nIm liAn

Nam vi thanh vi6n moi chiu tnich nhiQm ve th6ng li ngAn hang thuong mei ViQt

tin niy;".

1. Sria d6i, b6 sung di6m c(ii) khoan I nhu sau:

voi thdnh vi6n moi ld ngdn hang thuong m4i ViQt Nam: "(ii) DiSi

nguoi ttai diQn viin g6p du kiiSn tgi ngin hang,

• dinh b6 nhiQm

Quy6t

ngloi a.ar_qi.n	vi t6n; s6
trong il6iO c6c th6ng,tin Ci* a"nfr cira	yOn e6q (tls

(diii c6 qu6c tich Vi0t Nam), s6 h0 chi6u ho6c

dinh danh c6 nhAn vsi c6 nhAn

noi c6p, quiic tictr/c6c qu6c tich gi6y tO c6 gi6 tri thay thii hQ.chiiiu, ngdy c6p,

(atii uoi ca nfran kh6ng c6 qu6c tlch ViCt Nam);

ngo4i trtr kh6ng 6nh. huong tliin diAu

• Tni figu giAi thich hgp ly vA-    kiiin

i

ilQc l{p. v6 inh hudng cta kiQn g6p vdn'vi-c6 xric nh{n cta ti5-chtic kiEm to6n

tAi chinh c6 y kii5n ngo4i tni cua t6

uie" ieoei tnr (trong truon! ngp b6o c6o

chtc ki6m torin doc lap);

giqi mua, nim git c6 phiilu cta t6 chric

- 86o c6o tinh hinh tuan tht han

8 DiAu I I I Luat C6c tii chtic tin dung; tin dung theo quy <linh tai khoan

ty l0 g6p u6n, muu c6 phdn dg

• 86o c6o vA t! le an toan vtin trii thi6u vd

.

ki6n sau khi g6p v6n;".

di,3m c(iii) khoan I nhu sau:

1. Sira tt6i, b6 sung

*(iii)    nghiQp

cria ng&r hang li€n doanh ld doanh

D5i voi thanh vi€n moi

phii ng6n hfurg, h6 sc bao g6m: hir6ng

kf doanh nghiQp ho[c vdn ph6p thnnh l{p ho{c ch(mg nhfn deng

Gi6y

duong (tru doanh nghiQp Viet Nam); ban tuong

23

- dinh b6 nhiQm nguoi tlai

Quy6t diQn viin g6p dr,r kiiin tgi ngdn hang,

tr91e d6 c6 c6c th6ng,tin tllnh danh cta nguoi d4i di6n v6n g6p (Hq vd t6n; #

di{,h am c6 nhAn (d6i voi c6 nh6n c6 quiic tich Vi€t Nam), # irO chi6u hoac

qily tlr.cO     trithay thri h6.chi6u,

Bia	ngAy cAp, noi cdp, quiic tich/cric qu6c

tich

(d6i voi cd nhin kh6ng c6 qu6c tich Viet Nam);

• Bin sao hQ chi6u hoac gi6y

td c6 gi6 tri thay tirri h6 ctririu cria nguoi dai

t|9. ph:l. t"l vA ngugi ttai

diQn v6n g6p cta doanh nghiep

tai ngL i,*g

9:*

(<l6ivoi nguoi kh6ng c6 qu6c tich ViQt Nam);

• Ven ban cria c6p

thAm quy€n ch6p thu{n cho doanh nghi6p duoc

96

tham gia g6p v6n vdo ngAn hang;

• 86o c6o va viQc

tl6p ung c6c didu kiQn <trii voi <trii t6c moi la doanh

kh6ng phai ngAn    *t l

g6p v6n theo guy dinh cria Thiing ryhi€n    d6c Ngan

|hq

nu6c vA viQc c6p aOi Ci{y pnep, .6p bd sung nQi dung hof,t dqng vao

l*g Y."

gi3r.nfin vA mQt s6 quy tlinh vE t6 chric, hoat agng cia ng6n hang tiruonj mai,

c_hi nhanh ngdn hang ngodi, v6n phdng tlai diln

tai    Nai cria t6-chfc

ludc    '7igt

tin dgng nudc ngodi, t6 chric nudc ngodi kh6c c6 hoat d6ng ng6n hang;

86o c6o tdi chinh

0J nem li6n kA trudc nIm n$p h6 so tl6 ngh! ch6p

tluin taog viin tl6

dugc ki6m torin dQc lfp theo quy e'irt cria ph6p Tu0t (tru

doanh nghiQp dE nidm yi5t n6n thi rruonC ctring khorin

Vidt Nam);'

• Tdi.ligu.gidi thich hqrp

lj vC.1t kirin ngo4i trir kh6ng inh hudng di5n di6u

Krgn gop von va co x6c nhfn cta t6 chric ki6m torin dgc l{p vd inh hudng cria

vj€.c

tru (trong

ggai    truong hqp b6o c6o tdi    y

chinh cO tciiin ngoai

tru cia td

chuc ki6m torin dQc lip);

• 869 c6o khi nEng

tai chinh tham gia_g6p viin ngan hang li6n doanh cta

.

,4_ef kh6ng phii ng6n hang    phi

theom5u quy aU, tai luc I ban henh

9:d

kdm theo Th6ng tu niy;

--Bang kC khai th6ng

qcn sir

tin ve    quan hQ tin

dUng cta doanh nghi6p

theo miu quy dinh tai PhU \rc II ban henh kd; theo Th6ng trI ndy;

• vdn ban x6c nhdn

cria co quan thuii v6 viQc thgc hiQn nghia q thui5 voi

ngan sdch nha nuoc; ven ban crr co quan bio hi6m xa hQi cung c6p thbng tin v6

viQc d6ng bio hi6m xE hQi cria t6, chtc;

Ba.g kd kAai nggoi c6 quan

li6n vA tinh hinh tham gia g6p v6n

_ vdo ngAn

hang thucmg mgi theo mau phu

quy dinhtil luc

III ban hani t<im ttreo Th6ng ru

ndy.".

Chucrng XI

SIIA OOT, BO STJNG M,OT

SODIEU CUA rg6XC TT/56

55/2025/TT-NHNN

-

Quy Dtr{H VE qAp DOr cray

ffIEp, cAp Bo srjNc Nor DUNG

HOAT DQNG VAO

prrEp

Cr,ly    vA ro cHr.Ic.

noar ooxc Cul

TO CnLrC TiN DtrNG Pril

NGAN'HAN'c

24

Di6u 48. Sfra .I6i, b6 sung tli6m b khoin I Didu 7

"b) Danh mgc c6c nQi dung hogt dQng kdm theo th6ng tin GiSy ph6p hiQn

hinh, c6c vin ban ch6p thu{n.".

Chuong XII

st/a o6t, B0 suNG Mgr soDrEU cuA THoNG Tr.Iso 60n02slTT-NHNN

CUA THONG Doc NGAN uAxc NHA NLIdc VI-ET NAn{ er.ry D-F\rH vE

Drtu KrEN, Ho so, TRiNH    vA    cHAp rnuAN rrrpc G6p

ry

Fru JUC

pHAN

vON, MUA co    cuA To cnr/c rix otrxc

Di6u 49. Stu .I6i, b6 sung, bii b6 mQt s5 di6m, khoin cia Didu 6

l. Bri sung di6m c(xiv) vio sau <ti6m c(xiii) khoan I nhu sau:

"(xiv) K6t qu6 ho4t tlQng kinh doanh theo b6o c6o tai chinh cta n6m fidn

k6 trudc ndm ttA nghi de dugc ki6m to6n boi t6 chtc kiiim torin ilQc lip. Trudng

hqp b6o c6o tiri chinh c6 ki6n ngopi trir cta tii chfc. kiiim to6n, t6 chric tin

f

phq cqg cAp tai liQu- giai thich hqp ly v6 ki6n ngo4i trir ktr6ng imh

dung    f

aieu Uen g6p vlin, mua c6 phin vd c6 x6c nhfn cria t6 chtc ki6m nuOig AiSn

to6n vA anh hudng cua kitin ngo4i trt;".

f

1. Bei b6 di6m d k}roan l.
2. Sria d6i, bri sung di6m a khoan 3 nhu sau:

so quy dinh tar diiSm a vi di,!m b khoan I Di6u "a) CLc thanh phdn hd

niy;"'

vio sau cwn tu "di6m c(xiii)" t4i ti6u dA

1. B6 sung cwn tu "di6m c(xiv)"

di6m b khoan 3.

1. Sira d6i, bri sung dirim a khoan 4 nhu sau:

quy tai di6m a vi dirlm b khoan I DiAu

CAc thenh phen h6 so dinh

"a)

ndy;"

vio sau cwn tir	c(xiii)" tai ti€u dA
6. 86 sung cum tu "di6m c(xiv)"	"di6m

,

tli6m b ktoan 4.

Chuung XIII

uQr s6ontu cuA THONG TtIsO 6u202slTT-NHI\N

srIao6L BO stiNc

VTETNAM

DINH Vt

cua rHoxcD6c NiAN IIAXCmr^{NIOC    QLrY

D9NG CUA XCAI HAXC THIIONG M]t'I

MANG LI/oI HOAT

sung mQt s6 khoan cia Di6u 4

Di6u 50. Sfra .t6i, b6

l. Sria ttiii, bii sung khoan 2 nhu sau:

gi6m s6t tri chtic tin dung xem x6t.chAp "2. Cvc trudng Cqc Quan ly,

hoat tlQng, gi6i the (tru thuong m4i thanh lfp, chAm dut thufn viQc ng6n hang

q chim dut hoet tlQng) phdng giao dich."'

trudng hqrp nguyQn

25

1. Sta d6i, b6 sung khoan 3 nhu sau:

"3. Giam tft5c NgAn hang Nhn nu6c chi nhrinh Khu vgc xem x6t chdp

thuAn:

a) Thay aOi Aia di€m ttet t4r sO chi nh6nh, phdng giao dich;

b) Ty nguyQn ctr6m aut ho4t dQng chi nh6nh, phdng giao dlch;

c) Thanh lfp, chdm dtrt ho4t dQng, giAi	phdng
thrS v[n	tlai diQn, don v! sg

nghiQp d trong nu6c.".

DiAu 51. Bii b6 khoin 6 Di6u 13

Di6u 52. Sria d6i, b6 sung mQt s6 khoin cria Ei6u 14

l. Sria d6i, bii sung khoan I nhu sau:

"1. NgAn hang thuong m4i gui h6 so cho NgAn hang

Nhir nu6c ho{c Ng6n

hang Nhn nu6c chi nhrinh Khu qrc mQt lAn trudc ngdy 30 thdng 9 hang nam,1ru

c6c trudng hgrp theo quy dinh t4i lJroan 4 DiAu 4 Th6ng tu niy.;.

1. Sria d6i, bi5 sung khoan 2 nhu

sau:

"2. NgAn hang thuong m4i lQp 0l b0 h6 so theo quy tlinh tai Di6u 13

Th6ng tu niy gui Ngan.hang

Nhi nudc ho4c Ng6n hang Nhn nu6c chi nh6nh

Truirng hqp h6 so chua il6y tlu, hSp l€, rrong thoi han 05 ngdy ldm

{hu _"y...

viQc k€ tu ngdy nhf,n duqc h6 so, NgAn halg Nhd nudc ho{c Ngan hang I.fha

nu6c chi nhrinh Khu vuc c6 vin	y6u
ban	c6u ngAn hang thuong mai

b61,.,ng,

hoan thiQn hd so.".

1. Sria d6i, b6 sung khoan 6 nhu sau:

"6. Trong ftt t an 2l ngity Idm vipc kri tu ngdy nh{n duo. c rliy <tt h6 so

theo quy dinh tar DiAu 13 Th6ngtu ndy, Ng6n hent Nhe nudc c6 vIn ban ch6p

thu{n ho4c lJr6ng ch6p thufln cho ng6n hang thuong mpi thAnh l$p chi nh6nh,

vin phdng d3i diQn, ngdn hang con.d nu6c ngodi. Trong thoi h3n 14 ngdy ldm

viQc k6 tu ngdy nhfn tlugc tldy ttri h6 ss theo quy dinh tai DiAu 13 Th6np; ru ndy,

h*g Nhd nu6c chi nh6nh Khu vpc

c6 v6n ban chSp thuAn hoac kh6ng

\g.*

chAp thu{n cho ngdn hang thuong m4i thAnh lfp vIn phdng <tai diQn, dor

s[

{

nghigp o trong nu6c. Truong hqp chAp thu{n v6n phdng dai diQn d trong nuoc,

NgAn hang Nhi nudc chi nhinh

Khu	c6 vdn brin chdp thu4n daii vai

4rc    tung

vin phdng dAi diQn d trong nudc.

Truong hqp kh6ng ch6p thu{n, NgAn hang

NhA nudc ho4c Ng6n hang

Nhi nudc chi nhdnh Khu vgc c6 vin	gti
ban	ng6n hang thuong mAi n6u rO ly

do.".

1. Sta ddi, br5 sung khoan 7 nhu sau:

"7. Trong thoi han 12 th6ng kri tu ngiy Ng6n hang Nhir nudc ho4c Ng6n

hang Nhn nudc chi nhrinh Khu v.uc c6 v6n ban ch6p thuan n€u tai khoin 5, 6

Di6u n^dy, ngAn hang thucrng mai phii khai trucrng ho4t dQng chi nhrffi, phdng

giao dlch, vIn phdng dgi diQn, don vi sW nghipp 6 trong nu6c de ttuqc ch6p

thufn thanh lflp. thoi han ndy mi

Qud ngin hang thuong mai kh6ng khai truong

26

ho4t tlQng, v6n ban chdp thu{n cta NgAn hang NhA nudc ho{c Ngdn hang Nhd

nudc chi nhrinh Khu v.uc ducmg nhi6n h6t hiQu lgc.".

Di6u 53. Sri'a il6i, b6 sung mQt s6 khoin cta Di6u

t5

l. Stia tltii, b6 sung khoan 2 nhu sau:

"2. NgAn hang thucng mli c6 vin ban b6o c6o Ngnn hang Nhir nudc chi

nh{nh Khu vu€ noi dflt try sd chi nh6nh.d trong nu6c, phdng giao dich ch6m

nhat 07 ngdy ldm viQc tru6c ngdy dg ki6n khai rruong ho4t dQng chi nh{inh d

trong nudc, phdng giao dlch cic nQi dung sau ddy:

a) Ngiy du kii5n khai truong ho4t dQng vi viQc <t6p ung y€u ciu khai

truong ho4t dQng chi nhrinh d trong nu6c, phdng giao dich;

b) Th6ng tin vA nguoi dfmg dAu, th6ng tin vd t6n, th6ng tin vA dia chi cta

chi nhrinh d trong nudc, phdng giao dich.".

1. Bei b6 khoan 3.
2. Sria <ltii, bri sung khoan 4 nhu sau:

"4. NgAn hang thuong mei ti6n hanh Lhai truong hoqt <l$ng chi nhAnh d

trong nu6c,,phdng giao dlch sau kni tH tlap ting quy dinh tei khoin l, 2 Di€u

niy, hoin tAt thri qrc phdp ly hoet dQng chi nhrffi, phdng giao dlch theo quy

dinh.".

Di6u 54. Sria .I6i, b6 sung mQt s6 khoin cria Di6u 19

l. Sria tltii, b6 sung di6m c, d khoan 4 nhu sau:

Trong thoi han 04 ngiy lim viQc ki tu ngdy nh{n    vnn ban d€

"c)

{uqc

nghi cria NgAn hang Nhir nu6c chi nhdnh Khu vpc noi d1r ki6n d{t try sd chi

nhrinh, phdng giao dich, Uy ban nhan dan tinh, thAnh phii tr.uc thuQc Trung uong

noi dw kiiin <lat trg sd chi nhrinh, phdng giao dich, Ngin hang Nhd nu6c chi

nhrinh Khu v.uc noi chi nh6nh, ptrOng giao dich hiOn d*g ttat t4r sd c6 ki6n

f

b[ng ven ban v6 c6c nQi dung duqc de nghi;

han 03 ngiy ldm viQc ki5 tu ngdy nhin itAy tlt y kii5n tham d) Trong thdi

gia cria c6c co quan, NgAn hang Nhdr nu6c chi nhrffi Khu v.uc noi ngAn hang

d{t t4r sd chi nh6nh, phdng giao dlch c6 v6n ban gr{r ngan thuong mai dU kii5n

hang thuong m4i ch6p thufln hoac kn6ng ch6p ittr4t uig. tt aOi aia <li6m ttat

"y

giao dfch; trudrng ha,p kh6ng ch6p thu$n, vin ban gui

t.u iO .t i nt ann, pnang

ngin hang thuong m4i n6u 16 ly do.".

1. Sria dr5i, b6 sung htroan 6 nhu sau:

c6 vin ban b6o c6o.Ngdn hang Nhi.nu6c chi "6. Ngin hang thuong m4i

tei ai6- b khoan 3 ho4c diiim t khoin 4 Didu ndy v6 nhrinh Khu

fu" qriainf,

qry <linh tei khoan I Didu 15 Th6ng tu niy chfm nh6t 7 vigc d6p ung y€u iiu

viIcirudc ngiydu ki5n ho4t dOng tai tlia <ti6m dugc ch6p thu{n. ngiy ldm

aOi Aia dirSm tht t4r sd chi nhdnh, phdng giao dlch

ViQc thUc hiQn thay

ho4t ttQng duo. c thgc hi$n theo quy tlinh t4i khoin l, 2, 3 tru6c khi khai truong

DiAu ndy vi kho6n 2,4 Di6u l5 Th6ng tu niy.".

27

Di6u 55. Sfra d6i, b6 sung mQt s5 khoin cria DiAu 29

l. Sria di5i, b6 sung khoan 2 nhu sau:

'2. Trinh t.u qr nguyQn ctr6m atrt hogt dQng chi nhrffi d trong nuoc:

a) Ngdn hang thuong mai lfp 0l b9 h6 sq theo quy ttinh tai kfioan I Ei6u

ndy gui NgAn hang nhd nu6c chi nhdnh

Khu vgc noi d4t trg sd chi nh6nh;

b) Trong thoi han I I ngdy lim vi6c k6 tu ngAy nhan dt h6 so theo quy

<linh	Th6ng tu ndy,	hang NhA nudc chi nhrinh
Ci	Khu vgc noi dat tru s6

\gAn

chi nh6nh c6 vin ban ch6p thufln hoflc kh6ng ch6p thufn ttC nehi cria ng6n hang

thucmg m4i; trudmg hqp kh6ng ch6p thufln, vdn	gui
bin	ng6n hirng thuong mai

n6u 16 lf do.".

1. Sta d6i, b,5 sung khoan 3 nhu sau:

"3. Trinh tg t.u nguyQn ctrdm ant hopt dgng phdng giao dich:

a) NgAn hang thuong mai lfp 0l bO h6 so theo quy ttinh tei khoan I Di6u

niy gui NgAn hang Nhd nu6c chi nh6nh Khu v.uc noi ttit t4r sd phdng giao dlch;

b) Trong thoi hqn 5 ngdy lim viQc k6 tu ngdy nhan di hd so theo quy dinh

tgi Th6ng tu nAy, Ngdn hang NhA nu6c chi nh6nh Khu vyc. noi tl4t try so phdng

giao dich c6 vdn ban ch6p thufn ho{c kh6ng ch6p thufn ttC nghi cua'ngdn hang

thuong m4i; trudng hgrp lJr6ng ch6p thurin, vin	gui
ban	ngdnhang thuong mai

n6u 16 I1y' do.".

Di6u 56. Sira d6i, b6 sung Didu 30

30. nit UuQc chdm dni,t hoSt ilQng, gini th6

phdng

"Eidu    chi nh6nh,

giao dich, vin phdng tl4i diQn, rlon vi sg nghi$p O trong nrnic

l. Thi5ng diSc Ngin hang Nhd nu6c c6 thAm quy6n bit Uu6c ctr6m atrt

ho4t dQng chi nhrinh d trong nu6c cta ng6n hang thuong m4i.

2..Cgc truong Cuc	lf, gi6m s6t t6 chric tin	quy6n
Quan	dgng c6 thAm	bit

buQc chAm dut hoat <lQng phdng giao dich cria ngin hang thuong mgi.

3..Gi6m tltic NgAn hang Nhd nudc chi nhrlnh Khu v.uc

quydn

c6 thAm    bit

buQc chAm dut hoet dQng vIn phdng tt4i diQn, don vi sg nghiQp & trong nu6c cria

ng6n hang thuong m4i.

1. Chi nh6nh, phdng giao dich, vin phdng d4i diQn,

don vi sy nghiQp d

trong nudc cria ng6n hang thuong m4i bi xem x6t ch6m dtrt ho4t tlQng khi thuQc

mQt trong c6c trudrng hqp sau:

a) C6 beng chung chrmg minh h6 so dA nghi thdnh lf,p chi nhrinh, phdng

giao d-ich, vEn phdng ttai di€n, tlon vi slr nghiQp c6 th6ng tin sai sr,r th{t ain e6n

viQc ttrlnh gi6 sai lQch viQc d6p ung <ti€u kign thanh lfp chi nh6nh, phdng giao

d!ch, v6n phdng tl4i diQn, don vi sg nghiQp cua ngAn hang thuqng m4i;

b) Ho4t tlQng khdng dung nQi dung hoqt dQng dugc ph6p	quy
theo	ttinh

cta ph6p lu{t.

28

1. Chi nh6nh d trong nu6c cia ngdn hang thuong mai bi bit buQc chdm

dm ho4t dQng trong trudng hqp chi nhrinh c6 ch6nh lQch thu chi trong 03 n6m

li€n ti6p am, fir c6c trudng hqp sau:

a) Try sd chi nh6nh d trong nu6c cta ngdn hang thuong m4i thanh lQp t4i

vtng n6ng th6n;

b) Chi nhenh mcri di vdo ho4t dQng tong 03 nim diu.

1. Chi nhAnh d fiong nu6c, phdng giao dlch cria ngdn hang thuong mei bi

bit buQc ctr6m atrt ho4t ttQng trong truong hqp thay aOi aia tli6m <t{t trlr so chi

nh6nh e trong nu6c, phdng giao dich khi chua dugc NgAn hang Nhd nu6c chi

nh6nh Khu    ch6p thu{n b6ng vdn ban.

4rc

1. Cdn cri c6c truong hq? quy dinh t4i khoin 4, 5, 6 DiAu ndy, Ngdn hang

NhA nudc chi nhrinh Khu v.uc nsi d?t trU sd chi nhrinh, phdng giao d!ch, v6n

phdng dgi diQn, don vi sg nghiQp cta ngdn hang thuong m4i:

a) C6 vdn ban n6u 16 lf do gui Ngdn hang Nhd nu6c (Csc    lf, giAm

Quan

.

s6t t6 chric tfn dune) <16 nghi ch6m dut ho4t dQng chi nh6nh, phdng giao dich cta

ngAn hang thuong m4i;

b) C6 vdn ban y6u ciu ngAn hang thuong mai ch6m dtrt hoet dQng vnn

phdng tt4i diQn, don vi sg nghiQp.

1. Trong thoi han 10 ngdy ldm viQc k,5 tu ngdy nhin dugc vin bin cria

Ngin hang Nhd nu6c chi nhrinh Khu v.uc theo quy dinh tar khoan 7 Di6u ndy

q*i    thanh tra, gi6m s6t phrit hi€n c6c trudng ho-? quy dinh tai

hofc trong

Fnh

khoin 4, 5, 6 Di(|u niy, Cqc    ly, girim s6t t6 chric tin dung c6 vin ban ho4c

Quan

trinh Thi5ng ttiic Ngan hang Nhd nu6c c6 vin ban y6u cAu ng6n hang thuong m4i

cn6m ant hoat dQng chi nhdnh, ph6ng giao d!ch.

1. Trong thoi han 90 ngiy k6 ru ngdy NgAn hang Nhd nuoc hoac Nhi

nhrlnh Khu vgc c6 vdn ban theo quy dinh t4i hhoan 7, 8 Di6u niy, ngAn nudc chi

hang thuong m4i phii hoan t6t viQc ch6m dut ho4t <lQng chi nh6nh, phdng giao

phdng tl4i diQn, don vi sU nghiQp; c6 vdn ban b6o c6o NgAn hang Nhn

d!ch, vin

nudc, NgAn hang Nhn nu6c chi nhdnh Khu v.uc noi d{t tru sd chi nhrinh, phdng

giao dich, vin phdng <tai diQn, tlon vf sg nghiQp cta ng6n hang thuong mgi ngdy

chAm dut ho4t <lQng.".

DiAu 57. Thay th5 Phg lgc I

Thay thi5 Phu luc I ban hanh kdm theo Th6ng tu s6 atnozsfft-NHNN

beng Phg lgc I ban hanh kdm theo Th6ng tu ndy.

Chuong XfV

pHAx cAp    cHiNH    DINH TAI N.GHI

rnuc HIEN THU TUC HANH    QUY

coA cHiNH PHU vE HoAT DqNG ctiNc LNG

DINH sO s8/2oirlND-cP

DICH VU THONG TIN TiN DTING

29

DiAu 58. Phin c6p thqc hiQn thri tgc hirnh chinh v6 hogt dQng cung

fng dich vg th6ng tin tin dgng

NgAn hang Nhd nu6c chi nhrlnh Khu v.uc thgc hiQn viQc c6p lai, thay tl6i

nQi dung Gi6y chung nhan dt tli6u kiQn ho4t dQng cung rlmg dich vu th6ng tin

tin dung tl6i voi c6ng ry th6ng tin tin dgng d{t trq sd chinh tr6n ttia ban theo quy

tlinh tai Di6u 12, Didu 13 Nghi dinh sii SglZOZtlNE-Cp quy dinh v6 hoat tlQng

cung img dfch vq th6ng tin tin dung.

Chuong XV

DITU KHoAN THI HANH

Di6u 59. Ei6u khoin thi hinh

l. Th6ng tu ndy c6 hifu lgc thi henh tt ngily

49 th6ng .f ndm 2026, trt

khoan 3 Di6u ndy.

1. Th6ng tu ndy bdi b6:

a) Di6m c, d vi ct khoan 2 Di6u I vd di6m b, c, d, d vd e khod.n 2, kho6n 3

.

Di6u 2 Th6ng tu si:"lztzOZsfff-NHNN cta

Thiing d6c Ngan hang Nhd nudc

Vjet Nam sta d6i, b6. sung m6t si5 diAu cia c6c Th6ng ru qut dinh hE so, thri tuc

c6p Gi6y ph6p l6n tliu cta ngan hang mpi, ihi nfuintr'ngan hdng nu6c

S**g

ngoii, vdn phdng <t4i diQn nu6c ngodi, t6 chtc tin dUng phi ng6n hang;

b) DiAu 3 Th6ng tu s6 zqtzOzsfff-NHNN cta

Th6ng <Iiic Ngdn hang Nhn

nudc Vi€t Nam sua a,5i, Ui5 sung mQt si5 aieu

cta Th6ng u ,6-AlnO{qfff-

NHNN quy dinh vA h6 ss, tht bi thu	gi6y
hOi	pt-rdp vn thanh lf tii san cta t6

chric tin dpng, chi nhrinh ngdn hdng nu6c ngodi; h6 so, thi.r tuc thu h6i giSy ph6p

vdn phdng ttai diQn tgi ViQt Nam cria t6 chtc tfn dUng nu6c ngoii, t6 chric nudc

ngodi khdc c6 ho4t dQng ngin hang;

c) Di6u 8 Th6ng tv s6 2612025/TI-NHNN cria

Thring di5c Ng6n hang Nhi

nu6c ViQt Nam sria d6i, b6-sung mQt s.i di6u crla Th6ng tu

"6-eZtZO{qffT-

NHNN quy tlinh diAu kiQn, h6 so,thri tgc chdp thufn viQc t6 chric lai ngdn hang

-

thuong mai, t6 chirc tin dung phi ngdn hang;

d) Khoan 2 DiAu 5,Di4u.10, khoan l

Didu ll, Di6u 12 Th6ng tu s5

48/2025f[T-NHNN cta Th5ng tliic Ng6n hang Nhn nu6c ViQt Nam sriaiOi, UO

I -.1    !--: -    --

^. sung mQt s6 di6u cria mQt s6 Th6ng tu crla Th6ng -a    d6c NgAn hang Nhd nu6c ViQt

Nam kong linh vuc quan ly, girim- sdt ngAn hang li6n quan diin clt gidm, don

gian h6a tht tuc hanh chffi, thay d6i co cAu, t5 chtic b0 mriy;

tt) DiAu 35 Th6ng tu s6 AS\OZSITT-NHNN cta Thi5ng ttric Ng6n hang

Nhd nu6c Viet Nam sfra di5i, b6 sung mQt s6 di,iu cria mQt s6 Th6ng ru cria

Th6ng d6c Ngan hang.Nhg nu6c Vigt

Nam trong linh vgc quAn lf, gi6m s6t

ngAn hang li€n quan diSn cit gi6m di€u kign kinh    q.

doanh, don^gian i,O"-tf,i

hanh chinh.

1. Cdc quy ttlnh vC Phiiiu lj lich tu phrlp c6 higu

luc tu ngdy Ot/07/2026.

30

D6i voi c6c hd so tI6 nQp trudc ngdy Th6ng tu ndy c6 hiQu lgc thi henh

thi tluo. c tii5p tgc thgc hiQn theo quy dinh tAi Th6ng tu cO triQu lgc t4i thoi tli6m

nQp h6 so.

DiAu 60. Trrich nhiQm t6 chf.c thgc hiQn

Tht trucmg c6c don v! thuQc Ngan hang Nhir nudc ViQt Nam, ngAn hang

thuong mai, t6 chric tin dUng phi ng6n hang, chi nh6nh ngdn hang nu6c ngoii,

c6ng ty th6ng tin tin dqng chiu tr6ch nhi€m thUc hiQn Th6ng tu niy./rc

Noi nhQn:

• Nhu Di6u 60;
• Ban llnh tlgo NHNN;
• VEn phdng Chinh phi;

z

I

• BQ Tu phAp (dd ki6m tra);
• C6ng b6o;
• Luu: VP, ATlil3 (03 ben).

4

o

Doin Th6i San

\\

\\

CI

2

wtAu vAx nAx ot

AN DU ottu xrpu IHANH l4e

pHd

CHI NIHAIIH,

PH oNG DAI DIEN, EON VI

STT N GHIEP d TRO

pnoxc

vAu    DAr DrEN,

NGAN HANGCONO

CUA NGAx nAxc rnUoxc rilal

(Ban hdnh kdm theo Th6.ng	,/l
tu.sd	|ZOZOTT-NUXU ngay.lg	fndm

66nf 2026

cia Th6ng d6c yiQt

Ngdn hdng Nha rufic Nam)

rtNNcANnANc    CQNG

HdA xA Hor cnu xcHia VrET NAM

TIilICTNG MAI    DQc

lgp - Tg do - H4nh phric

56:...    .., ncdy... thdng...

ndm...

vAN B,AN Dt NcHI CHAP THU{N

DU DITU KIEN THANH LAP CHI

NHANH, PHONG GIAO DICH, VAN

PHONG DAI DIEN. OOiTI VT

slINGHrEp ornoxc NrJda, cHr

NH,{NH. vAlv'pnoirri oar orbN.

NGAN nAxc coN o Nrrdc xcoAr c0a

uCax n lxC imliinc-ilir

Kinh gui: NgAn hang Nhri nu6c

ViCt Nam

Md sii doanh nghi4ph6    itinh thanh

lQp:

Quytit

S9 ainn danh caa ngdn hdng thtrung	(niit
mqi	c6):	Co quan cdp:

Ngcy cap:

TAn ngin hing thuong mqi:

T€n giao dich diii ngoqi (niiu cd):

Trlt sd chlnh:

Dign thoqi:    Fax:

D6 nghi NgAn hang Nhi nu6c ch6p thuan

di diAu kiQn thanh lflp chi

nhr{nh, phdng giao dich, vln phdng diQn, dcm vi sg nghiQp d trong nu6i; chi

fu

nhinh, v5n phdng d4i diQn, ngen hang con d nu6c ngoii nhu sau:

I. Danh srich d6 nghi

1. MSng hnii hogt tlQng & trong nrnic:

1.1. Thinh l$p chi nh{nh:

l.l.l. TOn chi nhrinh

a) Tdn tl6y tfi beng titSng ViQt

b) T6n viiit tit bang ti6ng Vi€t (n6u c6)

2

c) T€n dAy ttt b6ng nudc ngodi (niiu c6)

d) T6n viiit tit bang ti6ng nudc ngodi (n6u c6)

1.1.2. Dia di6m du kiiin <tqt b:u sd chi nh6nh (6n don vihinh chinh c6p

x5, Tinh/thanh phli tr.uc thuQc Trung uong)

1.1.3. Chi nhffi thuQc/ kh6ng thuQc virng n6ng thdn.

1.2. Thirnh l$p phdng giao dich

T€n phdng giao dich dC Dia di6m ds ki6n (t6n T6n, dia tti6m ttet tru sd chi

nghi thanh l{p <lon v! hanh chinh c6p nhrinh dg kiiin quan lj phdng

xe, Tinh/thinh ph6 giao dlch

tryc thuQc Trung

ucrng)

Dia di6m D!a di6m

tai wng    khric

n6ng th6n

a) T6n <liy tlir beng ti6ng

Viet

,t. .J ,J

b) I en vret tat Dang

tii5ng ViQt (niiu c6)

c) T6n ddy tlt beng ti5ng

nudc ngodi (n6u c6)

,:    i    , J

d) len vret tat Dang

.r,    ,    .., a

tleng nuoc ngoal (neu co).

l$p tlon vi srp nghiQp, vin phdng il4i diQn:

1.3. Thinh

. T6n don vi sU nghiep, vin phdng ttAi diQn; 1 .3.I

trg sd don v! sU nghiQp, vdn phdng <lai di€n. l.3.2.Diadi6m ttat

1. M4ng hnfi holt ttQng & nrni,c ngoii:

2.1. Thinh l$p chi nhdnh:

2.1.1. T6n chi nhanh

a) T6n ddy <ti beng tii5ng ViQt

b) TEn viiit tit Uaog tiling ViQt (n6u c6)

c) TEn dAy dt beng tiiSng nudc ngohi (niiu c6)

tit bang ti6ng nu6c ngodi (ni5u c6)' d) TEn vii5t

2.l.2.Diadii6m dEt tru sd chi nhrturh'

3

1. I .3. Viin c6p cho chi nhrlnh (du kii5n).

2.2. Thirnh l$p ng0n hing con 6 nrnfic ngoii:

2.2.1.T€n ngdn hdng con

a) T€n ttdy ihi b6ng tiiSng ViQt

b) T6n vii5t t8t bang tiiing ViQt (ni5u c6)

c) T6n tliy ttri b6ng ti6ng nudc ngodi (niiu c6)

d) TEn viiit tit bang ti6ng nu6c ngodi (ntiu c6).

2.2.2.Diadi6m dat trg s& ngan hing con.

2.23.Y6nthanh lfp ngAn hang con (ds kiiin).

2.2.4.Thdnhvi6n s6ng l6p, c6.tt6ng s?nC    ngin hang con (t6n, ttia chi);

lap

dU kiiin s,5 ti6n g6p ,4., ty lQ g6p vi5n, si5 .6 phan,    te rO htu c6 phAn cria

c6c

*

thanh vi6n s6ng l{p, c6 d6ng sring lfp ngdn hang con & nu6c ngo}ri.

2.3. Thirnh l$p vin phdng il?i diQn:

2.3.1. T€n vin phdng ttai diQn;

2.3.2.Diatti€m <lat try sd vin phdng tlai diQn.

II. Ddnh gi6 viQc ngAn hing thuong mli tl6p nlng tirng tli6u kiQn tt6

tluqc thinh I$p chi nhinh, phdng giao d!ch, vin phdng tfui diQn, tlon vi sr;

nghiQp & trong nufc vi chi nhinh, vin phdng tfui diQn, ngin hing con &

nufc ngoii theo quy tlinh

Diii vfi ngin hing thuong mqi c6 thli gian hogt ilQng duriri 12

thring tinh ttr ngiy khai truong ho4t tlQng d6n thli tli6m tld nghi:

Ll. Ho4t tlQng kinh doanh c6 l6i di5n th6ng li6n k6 truOc thoi di,5m d6

nchi

1.2. Phan loai tdi s6n c6, trich l6p dU phdng rui ro t4i quf tru6c liAn ke

thoi tilr5m d6 nghi; ty l0 ns x6u t4i ngdy cuiiicirng cira thring li6n kA tru6c thoi

tti6m tt6 nghi:

• Dg phdng chung phii trich
• Dy phdng chung thgc trich: ..........
• Dg phdng cp th6 ph6i trich
• Dg phdng cp th6 thuc trich: .. . .. . .. . .
• Tf lQ nq x6u (%):

1.3. TuAn thri c6c han ch6 Oii Uao Aam an tod,n trong ho4t dQng cria t6 chric

tin dung quy dinh tai DiAu i.i.4, 135, 136, 137; trhoan t"OiAu li8"vA DiAu 1a2

Luat C6c tii chric tin dgng vi c6c hudng din cria Ng6n hang Nhi nudc aOi vOi

c6c quy tllnh nny trong'cic thring [An uiO" ti ttr rgiy Uit dTu khai tnrong ho4t

dQng d6n thoi ili6m tl6 nghi.

a. Dim bio n    b. Kh6ng dAm bAo o

4

Tai thoi di,5m ngdn hang thuong m4i c6 sii luqng vd co c6u

.1.4. {d

"ghi,

HQi tl6ng quan.tri, Hgi ttdng thanh vi6n, ean ki6m sodt; c6 b0 phan kiiim torin

n$i b6 vA hQ th6ng ki6m so6t nQi bg pht hqrp voi quy ttlnh tei Ludt C6c t6 chric

tq dU.,g vd hu6ng din cria Ngin hang Nhd nu6c, ddng thdi kh6ng bikhuy6t

T6ng Girim d6c.

a. Dim bio a	b. IG6ng dim b6o a
1.5. Iftdng bi xriphat vi ph4m hAnh chinh vd ti3 chric, quan	di6u hdnh

d,

(trir viphsm quy dinh vA quy dinh nOi b0); c6p tin dung; c6c h4n ciri5 ee aam

Uao

an todn trong ho4t dQng cta tr5 chric tin dgng vd phAn loai tiri s6n c6, cam kiit

ngo4i bAng, trich lfp dg phdng vd sri dqng dg phdng rui ro dii xri lf rui ro theo

quy dinh cria ph6p lu{U theo quy tlinh cria ph6p lu{t vd. xt.ph4t vi ph4m hdnh

chinh tong linh.vUc ti6n tQ vA ng6n hang k6 ttr ngdy bdt ddu khai truong ho4t

dQng d6n thoi tli6m dE nghi;

a. DAm bAo o    b.Ift6ng dim b6o o

1.6. Kh6ng thu$c diii tu<rng phii thr,rc hiQn biQn phdp kh6ng duo. c m0

rQng m4ng luoi;

a. Dim b6o o    b.Ift6ng dim b6o n

|.7 . DLp trng <ti6u kipn v6 sl5 luqng chi nh6nh dugc ph6p thanh lflp theo

quy dinh t4i Thdng tu:

a. DArn b6o o    b. Kh6ng dim bio s

1. E5i v6d ngin hhng thuong mqi c6 thoi gian ho4t tlQng tir 12 thdng

tr& l6n tinh tir ngiy khai truong hoqt tlQng tl5n thoi di6m tI6 ngh!

2.l.Lqtnhufn sau thu6 cta ndm tru6c li6n k6 n6m dA nghi:

Theo b5o c6o tdi chinh hqp nh6t c6 ki6m to6n	tf tl6ng
Theo b6o c6o tdi chinh ri€ng 16 c6 ki6m torin	tf tl6ng

2.2. Tutnthri c6c han chii ae tao Aam an todn trong ho4t dgng cua t6 chric

tin dung quy dfnh t4i DiAu 134, 135, 136, 137; khoan I Di6u 138 vi Di6u 142

Luf,t C6c id chric tin dgng vd c6c hu6ng din cria Ngdn hang Nhir nu6c aiii vOi

c6c quy ttinh nAy t.ong oio thrlng trong thdi gian 12 theng [iin tru6c th6ng tI6

nghi;

a. Dirn bio o	b. Kh6ng dim b6o o
2.3. Ph6n loai tii s6n c6, trich	dg phdng rui ro trong thoi gian tZ

Bp

.    {nanq

liAn tru6c thring dC nghi; ty l9 ng x6u tai thdi ili6m 31 th6ng 12 ndm li6n kC

trudc ndm Ad ngtri vi t4i ngdy cutii cirng cua th6ng [An kC trudc thring de nghl:

• Dy phdng chung phii trich
• Dg phdng chung thuc trich: ..........
• DU phdng cU th.i phni trich: ..........
• Dg phdng cg th6 thlrc trich

5

• Ti l€ nq x6u (%):

2.4. T$ thoi tliiAm dC nghi, ngAn hang thuong mai c6 sii luqng vd co cAu

HQi ddng quan    HQi il6ng thinh vi6n, Ban ki6m so6t; c6 b0 ph4n kii5m torin

d,

nQi bQ vd hQ thiing kii5m sodt nQi b0 pht hgrp voi quy tlinh tai Luit C6c t6 chric

tr] dUng vd hudng din cta Ng6n hang Nhd nu6c, d6ng thoi kn6ng bi ktruyiit

T6ng Gi6m <l6c

a. Dim b6o o	b. Ift6ng dim b6o n
2.5. Kh6ng bi xt phat vi phgm hdnh chinh v,i t6 chirc, quan	di6u hanh

d,

(trir vi pham quy ttlnh v€ quy dinh nQi b0); c6p tin dpng; cric h4n ctrr5 A6 aam Uao

an todn trong ho4t dQng cua tii chric tin dUng vi phdn lo4i tai sin c6, cam kiit

ngogi bdng, trich lfp dg phdng vd st dgng dg phdng rui ro di3 xt ly rui ro theo

-ria	'tfr"o
quy dinh	pnapiu6i;	quy dinh cria pfrap fui't v6 xri ph4t vi pham hdnh

chinh trong linh qrc ti6n t€ vd ng6n hang trong thoi gian 12 th6ng liAn tru6c

th6ng tl6 nghi.

a. Dim b6o o    b. Kh6ng ilim bio o

2.6. Kh6ng thuQc tti5i tuqng phii thUc hi€n biQn ph6p kh6ng duo. c m&

rQng m4ng luoi

a. Dim b6o o    b. IG6ng dim b6o o

2.7. Dip ung tti6u kiQn vA sii luqng chi nhdnh, phdng giao dich duo. c ph6p

thanh l{p theo quy tlinh tai Th6ng ru:

a. Ddm bio n    b. Kh6ng dim bio o

2.8. Kiit qui xiSp hang tti duo. c NgAn hang NhA nudc th6ng bao gan nhdt

tei thoi tli6m dA nghi: ...

2.9. Di€u kign b6 sung <liii voi vigc thanh lfp chi nh6nh d nu6c ngoiri,

ngdn hang con d nudc ngoiri:

i) C6 thoi gian ho?t tlQng t6i thi6u ld ba (03) ndm tinh tu ngdy khai truong

ho4t dQng ttiSn thoi tti6m tl6 nghi:

a. Dim bio n    b.Ift6ng dAm bio o

ii) C6 t6ng tai san C6 <lat 100.0001y di"g trd l6n theo birc c6o tdi chinh

hqp nh6t duo. c ki6m torin cta ni.m trudc lidn kd n[m dC nehi.

a. Dirn bio o    b. Kh6ng tlim bio n

iii) Ho4t ttQng kinh doanh c6 l6i theo clrc bao c6o tii chinh hqp nh6t vd

b6o c6o tai chinh ri6ng 16 duo. c kiiSm to6n trong 03 ndm tru6c [An kC ndm d6

nghi:

a. Dim bio o    b. Kh6ng dim bio o

6

S. O5i vtA,i trudng hqp thArnh tip phdng giao dich:

56luqng chi

nhrffi, phdng

giao dich hiQn. Th6ng tin li6n quan d6n chi nhffi dy kii5n quan lf

STT

c6 tai dia ban dC    phdng giao dich

nghi thanh lap

phdng giao dich

ht te ro

xau tal

I

Viph4m

thoi

hanh

ttii5m 31

chinh

thring

trong linh

llnam

lvuc tiAn t6

T6n vi truoc

s6 vA ngAn ChCnh

dia chi li6n kA

lusng lQch thu

hang bdng

chi Thoi nem dA

phdng chi cta

hinh thric

Phdng nhinh	gian nghivi
chi	giao	ph4t tiAn	ndm
giao du kiiSn	ho4t tai neiv
nhAnh	dich chi	tru6c

trong thoi

dich quan ly	d0ng	cu6i	,.:. . :
nhenh	lren Ke

han 12

phdng (th6ng) cung

dang nnm dC

thring liAn

giao cria

quan li nchi

trudc

dich    thAns

thring dd

li6n kE

nchi

tru6c

thdi (c6lkhdng)

di,im ttA

nchi

(%)

a. Dim b6o o    b. Kh6ng d6m b6o n

cria ngAn hdrng thuong mqi cam k6t: chlu

1. Ngutri tI$ diQn hgp phdp

cta c6c th6ng tin cung cAp t4i vdn ban tr6ch nhigm ve tinh chinh x6c, trung thgc

niry./.

NGUOI DAI DIIN HgP PHAP

Dinh kim hi so

ctl ucAx nAxc rHIroNG MAI

(Ghi danh msc tii li9u tlinh kdm)

tAnvd d6ng ddu)

6i

4

. ,i: r lieM

ir!

,,rrtll